Ayuntamiento de Ecatepec de Morelos
Fr. años 2011-2015                           Fr. 2018 y posteriores
LISTADO DE FRACCIONES
Resultados de auditorías realizadas
Fracción XXVIII
del 2014
No existen registros

Registro: 001

Ejercicio en el que inició la auditoría o revisión : 2014
Periodo trimestral en el que se dio inicio a la auditoría : Enero 2014
Ejercicio(s) auditado(s) :
Periodo auditado :
Rubro:Auditoría interna /Auditoría externa : Arqueo de cajas
Tipo de auditoría : De control
Número de auditoría o nomenclatura que la identifique : CIM/SA/AF/16/2014
Órgano que realizó la revisión o auditoría : Controlaría Interna/ Subcontraloria de Auditoria/ Dpto. de Auditoria Financiera.
Nomenclatura, número o folio del oficio o documento de notificación del inicio de trabajo de revisión :
Nomenclatura, número o folio del oficio o documento de solicitud de información que será revisada :
Objetivo(s) de la realización de la auditoría :
Rubros sujetos a revisión : Arqueo de cajas de la Tesorería Municipal (Palacio), Para evaluar eficiencia y eficacia de los Controles Internos, implementados para el cobro de ingresos diversos.
Fundamento legal (normas y legislaciones aplicables a la auditoría) :
Número de oficio o documento de notificación de resultados(hipervinculo): Por rubro sujeto a revisión especificar el número total de hallazgos, observaciones, conclusiones, recomendaciones, o lo que derive : Sin observaciones
Archivo de las recomendaciones o/y observaciones hechas al sujeto obligado, por rubro sujeto a revisión: Enero 2014.pdf
Informes finales, de revisión y/o dictamen: Tipo de acción que haya promovido el órgano fiscalizador :
Servidor(a) público(a) y/o área del sujeto obligado responsable o encargada de recibir los resultados :
El total de solventaciones y/ o aclaraciones realizadas :
En su caso, el informe sobre las aclaraciones realizadas por el sujeto obligado a las acciones promovidas por el órgano fiscalizador : No Aplica.
El total de acciones pendientes por solventar y/o aclarar ante el órgano fiscalizador :
Archivo del Programa Anual de Auditorías para la Fiscalización Superior de la Cuenta Pública generado y publicado por la ASF /Hipervínculo al Plan, Programa Anual u homologo que genere la entidad estatal de fiscalización correspondiente /Hipervínculo al Programa Anual de Auditorías derivado del Sistema Nacional de Fiscalización, cuando éste lo realice: Fecha de actualización : 2014-09-05 13:22:47
Fecha de validación : 2019-12-16 14:09:03
Área o unidad administrativa responsable de la información : 0

Aclaración relativa a la información publicada y/o explicación por la falta de información :


Nota :

Registro: 002

Ejercicio en el que inició la auditoría o revisión : 2014
Periodo trimestral en el que se dio inicio a la auditoría : Febrero 2014
Ejercicio(s) auditado(s) :
Periodo auditado :
Rubro:Auditoría interna /Auditoría externa : Arqueo de cajas
Tipo de auditoría : De control
Número de auditoría o nomenclatura que la identifique : CIM/SA/AF/18/2014
Órgano que realizó la revisión o auditoría : Controlaría Interna/ Subcontraloria de Auditoria/ Dpto. de Auditoria Financiera.
Nomenclatura, número o folio del oficio o documento de notificación del inicio de trabajo de revisión :
Nomenclatura, número o folio del oficio o documento de solicitud de información que será revisada :
Objetivo(s) de la realización de la auditoría :
Rubros sujetos a revisión : Arqueo de cajas de oficialias de registro civil número 1, 2, 8, 12 y 13. Para evaluar eficiencia y eficacia de los controles internos implementados para el cobro de ingresos por derechos de registro civil.
Fundamento legal (normas y legislaciones aplicables a la auditoría) :
Número de oficio o documento de notificación de resultados(hipervinculo): Por rubro sujeto a revisión especificar el número total de hallazgos, observaciones, conclusiones, recomendaciones, o lo que derive : Se emiten recomendaciones para mejorar los controles internos.
Archivo de las recomendaciones o/y observaciones hechas al sujeto obligado, por rubro sujeto a revisión: CIM-SA-AF-18-2014 Arqueo febrero bis.pdf
Informes finales, de revisión y/o dictamen: Tipo de acción que haya promovido el órgano fiscalizador :
Servidor(a) público(a) y/o área del sujeto obligado responsable o encargada de recibir los resultados :
El total de solventaciones y/ o aclaraciones realizadas :
En su caso, el informe sobre las aclaraciones realizadas por el sujeto obligado a las acciones promovidas por el órgano fiscalizador : En proceso
El total de acciones pendientes por solventar y/o aclarar ante el órgano fiscalizador :
Archivo del Programa Anual de Auditorías para la Fiscalización Superior de la Cuenta Pública generado y publicado por la ASF /Hipervínculo al Plan, Programa Anual u homologo que genere la entidad estatal de fiscalización correspondiente /Hipervínculo al Programa Anual de Auditorías derivado del Sistema Nacional de Fiscalización, cuando éste lo realice: Fecha de actualización : 2014-09-05 17:11:05
Fecha de validación : 2019-12-16 14:09:03
Área o unidad administrativa responsable de la información : 0

Aclaración relativa a la información publicada y/o explicación por la falta de información :


Nota :

Registro: 003

Ejercicio en el que inició la auditoría o revisión : 2014
Periodo trimestral en el que se dio inicio a la auditoría : Marzo 2014
Ejercicio(s) auditado(s) :
Periodo auditado :
Rubro:Auditoría interna /Auditoría externa : Arqueo de cajas
Tipo de auditoría : De control
Número de auditoría o nomenclatura que la identifique : CIM/SA/AF/80/2014
Órgano que realizó la revisión o auditoría : Controlaría Interna/ Subcontraloria de Auditoria/ Dpto. de Auditoria Financiera.
Nomenclatura, número o folio del oficio o documento de notificación del inicio de trabajo de revisión :
Nomenclatura, número o folio del oficio o documento de solicitud de información que será revisada :
Objetivo(s) de la realización de la auditoría :
Rubros sujetos a revisión : Arqueo de cajas de oficialias de registro civil número 3, 9, 10 y 13. para evaluar eficiencia y eficacia de los controles internos implementados para el cobro de ingresos por derechos de registro civil.
Fundamento legal (normas y legislaciones aplicables a la auditoría) :
Número de oficio o documento de notificación de resultados(hipervinculo): Por rubro sujeto a revisión especificar el número total de hallazgos, observaciones, conclusiones, recomendaciones, o lo que derive : Se emiten recomendaciones para mejorar los controles internos.
Archivo de las recomendaciones o/y observaciones hechas al sujeto obligado, por rubro sujeto a revisión: CIM-SA-AF-80-2014 Arqueo marzo 2014.pdf
Informes finales, de revisión y/o dictamen: Tipo de acción que haya promovido el órgano fiscalizador :
Servidor(a) público(a) y/o área del sujeto obligado responsable o encargada de recibir los resultados :
El total de solventaciones y/ o aclaraciones realizadas :
En su caso, el informe sobre las aclaraciones realizadas por el sujeto obligado a las acciones promovidas por el órgano fiscalizador : En proceso.
El total de acciones pendientes por solventar y/o aclarar ante el órgano fiscalizador :
Archivo del Programa Anual de Auditorías para la Fiscalización Superior de la Cuenta Pública generado y publicado por la ASF /Hipervínculo al Plan, Programa Anual u homologo que genere la entidad estatal de fiscalización correspondiente /Hipervínculo al Programa Anual de Auditorías derivado del Sistema Nacional de Fiscalización, cuando éste lo realice: Fecha de actualización : 2014-09-05 17:04:22
Fecha de validación : 2019-12-16 14:09:03
Área o unidad administrativa responsable de la información : 0

Aclaración relativa a la información publicada y/o explicación por la falta de información :


Nota :

Registro: 004

Ejercicio en el que inició la auditoría o revisión : 2014
Periodo trimestral en el que se dio inicio a la auditoría : abril 2014
Ejercicio(s) auditado(s) :
Periodo auditado :
Rubro:Auditoría interna /Auditoría externa : Arqueo de cajas
Tipo de auditoría : De control
Número de auditoría o nomenclatura que la identifique : CIM/SA/AF/114/2014
Órgano que realizó la revisión o auditoría : Controlaría Interna/ Subcontraloria de Auditoria/ Dpto. de Auditoria Financiera.
Nomenclatura, número o folio del oficio o documento de notificación del inicio de trabajo de revisión :
Nomenclatura, número o folio del oficio o documento de solicitud de información que será revisada :
Objetivo(s) de la realización de la auditoría :
Rubros sujetos a revisión : Arqueo de caja 24 horas de la tesorería municipal (Palacio). Para evaluar la eficiencia y eficacia de los Controles Internos implementados para el cobro de ingresos diversos.
Fundamento legal (normas y legislaciones aplicables a la auditoría) :
Número de oficio o documento de notificación de resultados(hipervinculo): Por rubro sujeto a revisión especificar el número total de hallazgos, observaciones, conclusiones, recomendaciones, o lo que derive : se emiten las recomendaciones para mejorar los Controles Internos.
Archivo de las recomendaciones o/y observaciones hechas al sujeto obligado, por rubro sujeto a revisión: CIM-SA-AF-114-2014 Arqueo abril 2014.pdf
Informes finales, de revisión y/o dictamen: Tipo de acción que haya promovido el órgano fiscalizador :
Servidor(a) público(a) y/o área del sujeto obligado responsable o encargada de recibir los resultados :
El total de solventaciones y/ o aclaraciones realizadas :
En su caso, el informe sobre las aclaraciones realizadas por el sujeto obligado a las acciones promovidas por el órgano fiscalizador :
El total de acciones pendientes por solventar y/o aclarar ante el órgano fiscalizador :
Archivo del Programa Anual de Auditorías para la Fiscalización Superior de la Cuenta Pública generado y publicado por la ASF /Hipervínculo al Plan, Programa Anual u homologo que genere la entidad estatal de fiscalización correspondiente /Hipervínculo al Programa Anual de Auditorías derivado del Sistema Nacional de Fiscalización, cuando éste lo realice: Fecha de actualización : 2014-09-05 16:52:46
Fecha de validación : 2019-12-16 14:09:03
Área o unidad administrativa responsable de la información : 0

Aclaración relativa a la información publicada y/o explicación por la falta de información :


Nota :

Registro: 005

Ejercicio en el que inició la auditoría o revisión : 2014
Periodo trimestral en el que se dio inicio a la auditoría : mayo 2014
Ejercicio(s) auditado(s) :
Periodo auditado :
Rubro:Auditoría interna /Auditoría externa : Lista de raya
Tipo de auditoría : De control
Número de auditoría o nomenclatura que la identifique : SAAF/AA/03/2014
Órgano que realizó la revisión o auditoría : Controlaría Interna/ Subcontraloria de Auditoria/ Dpto. de Auditoria Financiera.
Nomenclatura, número o folio del oficio o documento de notificación del inicio de trabajo de revisión :
Nomenclatura, número o folio del oficio o documento de solicitud de información que será revisada :
Objetivo(s) de la realización de la auditoría :
Rubros sujetos a revisión : Lista de raya de la obra "construcción de dormitorios, instalaciones administrativas, caballerizas y perreras para la policía montada". FEFOM.
Fundamento legal (normas y legislaciones aplicables a la auditoría) :
Número de oficio o documento de notificación de resultados(hipervinculo): Por rubro sujeto a revisión especificar el número total de hallazgos, observaciones, conclusiones, recomendaciones, o lo que derive : En la consideración de haber efectuado la Auditoría ordenada de conformidad con la metodología de la NICL “Funciones de la Controlaría Municipal (2013) del Instituto Hacendario del Estado de México, se observa que los procedimientos utilizados por la Coordinación Administrativa, particularmente en el rubro de Servicios Personales “Lista de Raya”, debe establecerse a través de manuales de procedimientos que administren eficaz y eficientemente, los recursos financieros y humanos por concepto de pago de listas de raya. Respecto a la Subdirección de Obras por contrato, área ejecutora de la obra, no integraron en tiempo y forma el expediente técnico, incurriendo en un incumplimiento a lo previsto en el Libro Décimo Segundo del Código de Procedimientos Administrativos del Estado de México y su Reglamento. Concluyendo que la normatividad aplicable no ésta debidamente observada; derivado en que la Coordinación Administrativa y la Subdirección de Obras por Contrato, están operando bajo normas de trabajo que requieren de mejoras sustanciales y de inmediata atención.
Archivo de las recomendaciones o/y observaciones hechas al sujeto obligado, por rubro sujeto a revisión: auditoria obras .pdf
Informes finales, de revisión y/o dictamen: Tipo de acción que haya promovido el órgano fiscalizador :
Servidor(a) público(a) y/o área del sujeto obligado responsable o encargada de recibir los resultados :
El total de solventaciones y/ o aclaraciones realizadas :
En su caso, el informe sobre las aclaraciones realizadas por el sujeto obligado a las acciones promovidas por el órgano fiscalizador :
El total de acciones pendientes por solventar y/o aclarar ante el órgano fiscalizador :
Archivo del Programa Anual de Auditorías para la Fiscalización Superior de la Cuenta Pública generado y publicado por la ASF /Hipervínculo al Plan, Programa Anual u homologo que genere la entidad estatal de fiscalización correspondiente /Hipervínculo al Programa Anual de Auditorías derivado del Sistema Nacional de Fiscalización, cuando éste lo realice: Fecha de actualización : 2015-02-08 17:45:59
Fecha de validación : 2019-12-16 14:09:03
Área o unidad administrativa responsable de la información : 0

Aclaración relativa a la información publicada y/o explicación por la falta de información :


Nota :

Registro: 006

Ejercicio en el que inició la auditoría o revisión : 2014
Periodo trimestral en el que se dio inicio a la auditoría : 01-01-2014 al 30/05/2014
Ejercicio(s) auditado(s) :
Periodo auditado :
Rubro:Auditoría interna /Auditoría externa : Ingresos a la Secretaria de A
Tipo de auditoría : De control
Número de auditoría o nomenclatura que la identifique : SAAF/AA/02/2014
Órgano que realizó la revisión o auditoría : Controlaría Interna/ Subcontraloria de Auditoria/ Dpto. de Auditoria Financiera.
Nomenclatura, número o folio del oficio o documento de notificación del inicio de trabajo de revisión :
Nomenclatura, número o folio del oficio o documento de solicitud de información que será revisada :
Objetivo(s) de la realización de la auditoría :
Rubros sujetos a revisión : 1) Expedición de copias certificadas; 2) Expedición de constancias de residencia; 3) expedición de permisos para fiestas familiares; 4) Expedición de permisos para eventos diversos.
Fundamento legal (normas y legislaciones aplicables a la auditoría) :
Número de oficio o documento de notificación de resultados(hipervinculo): Por rubro sujeto a revisión especificar el número total de hallazgos, observaciones, conclusiones, recomendaciones, o lo que derive : En proceso
Archivo de las recomendaciones o/y observaciones hechas al sujeto obligado, por rubro sujeto a revisión: auditoria ayuntamiento.pdf
Informes finales, de revisión y/o dictamen: Tipo de acción que haya promovido el órgano fiscalizador :
Servidor(a) público(a) y/o área del sujeto obligado responsable o encargada de recibir los resultados :
El total de solventaciones y/ o aclaraciones realizadas :
En su caso, el informe sobre las aclaraciones realizadas por el sujeto obligado a las acciones promovidas por el órgano fiscalizador :
El total de acciones pendientes por solventar y/o aclarar ante el órgano fiscalizador :
Archivo del Programa Anual de Auditorías para la Fiscalización Superior de la Cuenta Pública generado y publicado por la ASF /Hipervínculo al Plan, Programa Anual u homologo que genere la entidad estatal de fiscalización correspondiente /Hipervínculo al Programa Anual de Auditorías derivado del Sistema Nacional de Fiscalización, cuando éste lo realice: Fecha de actualización : 2015-02-08 17:51:26
Fecha de validación : 2019-12-16 14:09:03
Área o unidad administrativa responsable de la información : 0

Aclaración relativa a la información publicada y/o explicación por la falta de información :


Nota :
No existen registros
Resultados de auditorías realizadas
Fracción XXVIII
Ultima actualización
viernes 13 de septiembre de 2019 16:05, horas
Leticia Alvarado Sánchez Contralor Interno Municipal


Calle de Nezahualcoyotl S/N Col. Izcalli IPIEM, Toluca, Estado de México. C. P. 50150 Calle de Pino Suárez sin n&uactuemero, actualmente Carretera Toluca-Ixtapan # 111, Colonia La Michoacana; Metepec Estado de México, C.P. 52166 Tel: 01 (722) 226 1980
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