Ayuntamiento de Ecatepec de Morelos
Fr. años 2011-2015                           Fr. 2018 y posteriores
LISTADO DE FRACCIONES
Resultados de auditorías realizadas
Fracción XXVIII
del 2017
No existen registros

Registro: 001

Ejercicio en el que inició la auditoría o revisión : 2017
Periodo trimestral en el que se dio inicio a la auditoría : Abril-Junio
Ejercicio(s) auditado(s) : 2017
Periodo auditado : Mayo
Rubro:Auditoría interna /Auditoría externa : Auditoría Interna
Tipo de auditoría : Obra
Número de auditoría o nomenclatura que la identifique : 02
Órgano que realizó la revisión o auditoría : Contraloría Interna Municipal, Subcontraloría de Auditoría
Nomenclatura, número o folio del oficio o documento de notificación del inicio de trabajo de revisión : AOP/SUP/013/2017
Nomenclatura, número o folio del oficio o documento de solicitud de información que será revisada : AOP/SUP/013/2017
Objetivo(s) de la realización de la auditoría : Verificar ejecución de la Obra
Rubros sujetos a revisión : Supervisión de los Actos de relativos a la Planeación, Programación, Adjudicación, Contratación, Ejecución y Control de Obra Pública
Fundamento legal (normas y legislaciones aplicables a la auditoría) : Artículo 112 fracciones I, II, III, VIII y XIX de la Ley Orgánica Municipal del Estado de México.
Artículo 50 del Bando Municipal de Ecatepec de Morelos 2017
Número de oficio o documento de notificación de resultados(hipervinculo): Por rubro sujeto a revisión especificar el número total de hallazgos, observaciones, conclusiones, recomendaciones, o lo que derive : 3 de control Interno
Archivo de las recomendaciones o/y observaciones hechas al sujeto obligado, por rubro sujeto a revisión: Informes finales, de revisión y/o dictamen: Tipo de acción que haya promovido el órgano fiscalizador : Cédula de Hallazgos
Servidor(a) público(a) y/o área del sujeto obligado responsable o encargada de recibir los resultados : Director de Infraestrcutura
El total de solventaciones y/ o aclaraciones realizadas : 2
En su caso, el informe sobre las aclaraciones realizadas por el sujeto obligado a las acciones promovidas por el órgano fiscalizador :
El total de acciones pendientes por solventar y/o aclarar ante el órgano fiscalizador : 1
Archivo del Programa Anual de Auditorías para la Fiscalización Superior de la Cuenta Pública generado y publicado por la ASF /Hipervínculo al Plan, Programa Anual u homologo que genere la entidad estatal de fiscalización correspondiente /Hipervínculo al Programa Anual de Auditorías derivado del Sistema Nacional de Fiscalización, cuando éste lo realice: Fecha de actualización : 2019-08-30 15:25:54
Fecha de validación : 2019-12-16 14:09:03
Área o unidad administrativa responsable de la información : Subcontraloría de Auditoría

Aclaración relativa a la información publicada y/o explicación por la falta de información :


Nota : En base a las atribuciones de esta Contraloría Interna Municipal contenidas en el artículo 112 de la Ley Orgánica Municipal del Estado de México; se realizo una búsqueda minuciosa en la Contraloría Interna Municipal no se cuenta con dicho documento.

Registro: 002

Ejercicio en el que inició la auditoría o revisión : 2017
Periodo trimestral en el que se dio inicio a la auditoría : Enero-Marzo
Ejercicio(s) auditado(s) : 2017
Periodo auditado : Enero
Rubro:Auditoría interna /Auditoría externa : Auditoría Interna
Tipo de auditoría : Arqueo de Caja
Número de auditoría o nomenclatura que la identifique : DAFA-001
Órgano que realizó la revisión o auditoría : Contraloría Interna Municipal, Subcontraloría de Auditoría, Departamento de Auditoría Financiera.
Nomenclatura, número o folio del oficio o documento de notificación del inicio de trabajo de revisión : CIM/SA/DAFA/029/2017
Nomenclatura, número o folio del oficio o documento de solicitud de información que será revisada : CIM/SA/DAFA/029/2017
Objetivo(s) de la realización de la auditoría : Evaluar al eficiencia y eficacia de los controles interno implementados para el cobro de los ingresos.
Rubros sujetos a revisión : Ingresos de las Cajas de la Oficialía del Registro Civil No. 3
Fundamento legal (normas y legislaciones aplicables a la auditoría) : 112 fracciones I, II, III, V, XI y XVIII de la Ley Orgánica Municipal del Estado de México.
Número de oficio o documento de notificación de resultados(hipervinculo): Por rubro sujeto a revisión especificar el número total de hallazgos, observaciones, conclusiones, recomendaciones, o lo que derive : 3 de Control Interno
Archivo de las recomendaciones o/y observaciones hechas al sujeto obligado, por rubro sujeto a revisión: Informes finales, de revisión y/o dictamen: Tipo de acción que haya promovido el órgano fiscalizador : Cédula de Hallazgos
Servidor(a) público(a) y/o área del sujeto obligado responsable o encargada de recibir los resultados : Tesorería Municipal
El total de solventaciones y/ o aclaraciones realizadas : 3
En su caso, el informe sobre las aclaraciones realizadas por el sujeto obligado a las acciones promovidas por el órgano fiscalizador : Implementó y corrigió deficiencias.
El total de acciones pendientes por solventar y/o aclarar ante el órgano fiscalizador : 0
Archivo del Programa Anual de Auditorías para la Fiscalización Superior de la Cuenta Pública generado y publicado por la ASF /Hipervínculo al Plan, Programa Anual u homologo que genere la entidad estatal de fiscalización correspondiente /Hipervínculo al Programa Anual de Auditorías derivado del Sistema Nacional de Fiscalización, cuando éste lo realice: Fecha de actualización : 2019-08-30 15:25:40
Fecha de validación : 2019-12-16 14:09:03
Área o unidad administrativa responsable de la información : Subcontraloría de Auditoría

Aclaración relativa a la información publicada y/o explicación por la falta de información :


Nota : En base a las atribuciones de esta Contraloría Interna Municipal contenidas en el artículo 112 de la Ley Orgánica Municipal del Estado de México; se realizo una búsqueda minuciosa en la Contraloría Interna Municipal no se cuenta con dicho documento.

Registro: 003

Ejercicio en el que inició la auditoría o revisión : 2017
Periodo trimestral en el que se dio inicio a la auditoría : Enero-Marzo
Ejercicio(s) auditado(s) : 2017
Periodo auditado : Marzo
Rubro:Auditoría interna /Auditoría externa : Auditoría Interna
Tipo de auditoría : Arqueo de Caja
Número de auditoría o nomenclatura que la identifique : DAFA/003/2017
Órgano que realizó la revisión o auditoría : Contraloría Interna Municipal, Subcontraloría de Auditoría y Departamento de Auditoría Financiera.
Nomenclatura, número o folio del oficio o documento de notificación del inicio de trabajo de revisión : CIM/DAF/150/2017
Nomenclatura, número o folio del oficio o documento de solicitud de información que será revisada : CIM/DAF/150/2017
Objetivo(s) de la realización de la auditoría : Evaluar la eficiencia y eficacia de los controles internos implementados para el cobro de los ingresos.
Rubros sujetos a revisión : Cajas de la Tesorería Municipal, planta baja del Palacio Municipal.
Fundamento legal (normas y legislaciones aplicables a la auditoría) : 112 fracciones I, II, III, V, XI Y XVIII de la Ley Orgánica Municipal del Estado de México.
Número de oficio o documento de notificación de resultados(hipervinculo): Por rubro sujeto a revisión especificar el número total de hallazgos, observaciones, conclusiones, recomendaciones, o lo que derive : 4 de Control Interno
Archivo de las recomendaciones o/y observaciones hechas al sujeto obligado, por rubro sujeto a revisión: Informes finales, de revisión y/o dictamen: Tipo de acción que haya promovido el órgano fiscalizador : Cédula de Hallazgos
Servidor(a) público(a) y/o área del sujeto obligado responsable o encargada de recibir los resultados : Tesorería Municipal
El total de solventaciones y/ o aclaraciones realizadas : 4
En su caso, el informe sobre las aclaraciones realizadas por el sujeto obligado a las acciones promovidas por el órgano fiscalizador : Acciones correctivas y aclaraciones.
El total de acciones pendientes por solventar y/o aclarar ante el órgano fiscalizador : 0
Archivo del Programa Anual de Auditorías para la Fiscalización Superior de la Cuenta Pública generado y publicado por la ASF /Hipervínculo al Plan, Programa Anual u homologo que genere la entidad estatal de fiscalización correspondiente /Hipervínculo al Programa Anual de Auditorías derivado del Sistema Nacional de Fiscalización, cuando éste lo realice: Fecha de actualización : 2019-08-30 15:25:01
Fecha de validación : 2019-12-16 14:09:03
Área o unidad administrativa responsable de la información : Subcontraloría de Auditoría

Aclaración relativa a la información publicada y/o explicación por la falta de información :


Nota : En base a las atribuciones de esta Contraloría Interna Municipal contenidas en el artículo 112 de la Ley Orgánica Municipal del Estado de México; se realizo una búsqueda minuciosa en la Contraloría Interna Municipal no se cuenta con dicho documento.

Registro: 004

Ejercicio en el que inició la auditoría o revisión : 2017
Periodo trimestral en el que se dio inicio a la auditoría : Abril-Junio
Ejercicio(s) auditado(s) : 2017
Periodo auditado : Mayo
Rubro:Auditoría interna /Auditoría externa : Auditoría Interna
Tipo de auditoría : Arqueo de Caja
Número de auditoría o nomenclatura que la identifique : DAF-ARQUEO-005
Órgano que realizó la revisión o auditoría : Contraloría Interna Municipal, Subcontraloría de Auditoría y Departamento de Auditoría Financiera.
Nomenclatura, número o folio del oficio o documento de notificación del inicio de trabajo de revisión : CIM/SA/DAF/257/2017
Nomenclatura, número o folio del oficio o documento de solicitud de información que será revisada : CIM/SA/DAF/257/2017
Objetivo(s) de la realización de la auditoría : Evaluar la eficiencia y eficacia de los controles internos implementados para el cobro de los ingresos.
Rubros sujetos a revisión : Caja de 24 horas de la Tesorería Municipal.
Fundamento legal (normas y legislaciones aplicables a la auditoría) : Artículo 112 fracciones I, II, III, V, XI y XVIII de la Ley Orgánica Municipal del Estado de México.
Número de oficio o documento de notificación de resultados(hipervinculo): Por rubro sujeto a revisión especificar el número total de hallazgos, observaciones, conclusiones, recomendaciones, o lo que derive : 1 de Control Interno
Archivo de las recomendaciones o/y observaciones hechas al sujeto obligado, por rubro sujeto a revisión: Informes finales, de revisión y/o dictamen: Tipo de acción que haya promovido el órgano fiscalizador : Cédula de Hallazgos
Servidor(a) público(a) y/o área del sujeto obligado responsable o encargada de recibir los resultados : Tesorería Municipal
El total de solventaciones y/ o aclaraciones realizadas : 1
En su caso, el informe sobre las aclaraciones realizadas por el sujeto obligado a las acciones promovidas por el órgano fiscalizador : Acción correctiva.
El total de acciones pendientes por solventar y/o aclarar ante el órgano fiscalizador : 0
Archivo del Programa Anual de Auditorías para la Fiscalización Superior de la Cuenta Pública generado y publicado por la ASF /Hipervínculo al Plan, Programa Anual u homologo que genere la entidad estatal de fiscalización correspondiente /Hipervínculo al Programa Anual de Auditorías derivado del Sistema Nacional de Fiscalización, cuando éste lo realice: Fecha de actualización : 2019-08-30 15:24:41
Fecha de validación : 2019-12-16 14:09:03
Área o unidad administrativa responsable de la información : Subcontraloría de Auditoría

Aclaración relativa a la información publicada y/o explicación por la falta de información :


Nota : En base a las atribuciones de esta Contraloría Interna Municipal contenidas en el artículo 112 de la Ley Orgánica Municipal del Estado de México; se realizo una búsqueda minuciosa en la Contraloría Interna Municipal no se cuenta con dicho documento.

Registro: 005

Ejercicio en el que inició la auditoría o revisión : 2017
Periodo trimestral en el que se dio inicio a la auditoría : Abril-Junio
Ejercicio(s) auditado(s) : 2017
Periodo auditado : Mayo
Rubro:Auditoría interna /Auditoría externa : Auditoría Interna
Tipo de auditoría : Arqueo de Caja
Número de auditoría o nomenclatura que la identifique : DAF-ARQUEOS-006
Órgano que realizó la revisión o auditoría : Contraloría Interna Municipal, Subcontraloría de Auditoría y Departamento de Auditoría Financiera.
Nomenclatura, número o folio del oficio o documento de notificación del inicio de trabajo de revisión : CIM/SA/DAF/308/2017
Nomenclatura, número o folio del oficio o documento de solicitud de información que será revisada : CIM/SA/DAF/308/2017
Objetivo(s) de la realización de la auditoría : Evaluar la eficacia y eficiencia de los controles internos implementados para el cobro de los ingresos.
Rubros sujetos a revisión : Cajas de la Oficialía Mediadora-Conciliadora y Calificadora de la Cabecera Municipal.
Fundamento legal (normas y legislaciones aplicables a la auditoría) : Artículo 112 fracciones I, II, III, V, XI y XVIII de la Ley Orgánica Municipal del Estado de México.
Número de oficio o documento de notificación de resultados(hipervinculo): Por rubro sujeto a revisión especificar el número total de hallazgos, observaciones, conclusiones, recomendaciones, o lo que derive : 4 de Control Interno
Archivo de las recomendaciones o/y observaciones hechas al sujeto obligado, por rubro sujeto a revisión: Informes finales, de revisión y/o dictamen: Tipo de acción que haya promovido el órgano fiscalizador : Cédula de Hallazgos
Servidor(a) público(a) y/o área del sujeto obligado responsable o encargada de recibir los resultados : Coordinación de Oficialías Medidoras, Conciliadoras y Calificadoras.
El total de solventaciones y/ o aclaraciones realizadas : 4
En su caso, el informe sobre las aclaraciones realizadas por el sujeto obligado a las acciones promovidas por el órgano fiscalizador : Acciones correctivas
El total de acciones pendientes por solventar y/o aclarar ante el órgano fiscalizador : 0
Archivo del Programa Anual de Auditorías para la Fiscalización Superior de la Cuenta Pública generado y publicado por la ASF /Hipervínculo al Plan, Programa Anual u homologo que genere la entidad estatal de fiscalización correspondiente /Hipervínculo al Programa Anual de Auditorías derivado del Sistema Nacional de Fiscalización, cuando éste lo realice: Fecha de actualización : 2019-08-30 15:23:48
Fecha de validación : 2019-12-16 14:09:03
Área o unidad administrativa responsable de la información : Subcontraloría de Auditoría

Aclaración relativa a la información publicada y/o explicación por la falta de información :


Nota : En base a las atribuciones de esta Contraloría Interna Municipal contenidas en el artículo 112 de la Ley Orgánica Municipal del Estado de México; se realizo una búsqueda minuciosa en la Contraloría Interna Municipal no se cuenta con dicho documento.

Registro: 006

Ejercicio en el que inició la auditoría o revisión : 2017
Periodo trimestral en el que se dio inicio a la auditoría : Abril-Junio
Ejercicio(s) auditado(s) : 2017
Periodo auditado : Junio
Rubro:Auditoría interna /Auditoría externa : Auditoría Interna
Tipo de auditoría : Arqueo de Caja
Número de auditoría o nomenclatura que la identifique : DAF-ARQUEOS-007
Órgano que realizó la revisión o auditoría : Contraloría Interna Municipal, Subcontraloría de Auditoría y Departamento de Auditoría Financiera.
Nomenclatura, número o folio del oficio o documento de notificación del inicio de trabajo de revisión : CIM/SA/DAF/343/2017
Nomenclatura, número o folio del oficio o documento de solicitud de información que será revisada : CIM/SA/DAF/343/2017
Objetivo(s) de la realización de la auditoría : Evaluar la eficacia y eficiencia de los controles internos implementados para el cobro de los ingresos.
Rubros sujetos a revisión : Caja del Registro Civil No. 01
Fundamento legal (normas y legislaciones aplicables a la auditoría) : Artículo 112 fracciones I, II, III, V, XI y XVIII de la Ley Orgánica Municipal del Estado de México.
Número de oficio o documento de notificación de resultados(hipervinculo): Por rubro sujeto a revisión especificar el número total de hallazgos, observaciones, conclusiones, recomendaciones, o lo que derive : 2 de Control Interno.
Archivo de las recomendaciones o/y observaciones hechas al sujeto obligado, por rubro sujeto a revisión: Informes finales, de revisión y/o dictamen: Tipo de acción que haya promovido el órgano fiscalizador : Cédula de Hallazgos
Servidor(a) público(a) y/o área del sujeto obligado responsable o encargada de recibir los resultados : Tesorería Municipal
El total de solventaciones y/ o aclaraciones realizadas : 2
En su caso, el informe sobre las aclaraciones realizadas por el sujeto obligado a las acciones promovidas por el órgano fiscalizador : Acciones correctivas.
El total de acciones pendientes por solventar y/o aclarar ante el órgano fiscalizador : 0
Archivo del Programa Anual de Auditorías para la Fiscalización Superior de la Cuenta Pública generado y publicado por la ASF /Hipervínculo al Plan, Programa Anual u homologo que genere la entidad estatal de fiscalización correspondiente /Hipervínculo al Programa Anual de Auditorías derivado del Sistema Nacional de Fiscalización, cuando éste lo realice: Fecha de actualización : 2019-08-30 15:23:32
Fecha de validación : 2019-12-16 14:09:03
Área o unidad administrativa responsable de la información : Subcontraloría de Auditoría

Aclaración relativa a la información publicada y/o explicación por la falta de información :


Nota : En base a las atribuciones de esta Contraloría Interna Municipal contenidas en el artículo 112 de la Ley Orgánica Municipal del Estado de México; se realizo una búsqueda minuciosa en la Contraloría Interna Municipal no se cuenta con dicho documento.

Registro: 007

Ejercicio en el que inició la auditoría o revisión : 2017
Periodo trimestral en el que se dio inicio a la auditoría : Julio-Septiembre
Ejercicio(s) auditado(s) : 2017
Periodo auditado : Julio
Rubro:Auditoría interna /Auditoría externa : Auditoría Interna
Tipo de auditoría : Arqueo de Caja
Número de auditoría o nomenclatura que la identifique : DAF-ARQUEOS-008
Órgano que realizó la revisión o auditoría : Contraloría Interna Municipal, Subcontraloría de Auditoría y Departamento de Auditoría Financiera
Nomenclatura, número o folio del oficio o documento de notificación del inicio de trabajo de revisión : CIM/SA/DAF/453/2017
Nomenclatura, número o folio del oficio o documento de solicitud de información que será revisada : CIM/SA/DAF/453/2017
Objetivo(s) de la realización de la auditoría : Evaluar la eficacia y eficiencia de los controles internos implementados para el cobro de los ingresos.
Rubros sujetos a revisión : Caja de 24 horas de la Tesorería Municipal.
Fundamento legal (normas y legislaciones aplicables a la auditoría) : Artículo 112 fracciones I, II, III, V, IX, XI, XIV y XIX de la Ley Orgánica Municipal del Estado de México.
Número de oficio o documento de notificación de resultados(hipervinculo): Por rubro sujeto a revisión especificar el número total de hallazgos, observaciones, conclusiones, recomendaciones, o lo que derive : 3 de Control Interno
Archivo de las recomendaciones o/y observaciones hechas al sujeto obligado, por rubro sujeto a revisión: Informes finales, de revisión y/o dictamen: Tipo de acción que haya promovido el órgano fiscalizador : Cédula de Hallazgos
Servidor(a) público(a) y/o área del sujeto obligado responsable o encargada de recibir los resultados : Tesorería Municipal
El total de solventaciones y/ o aclaraciones realizadas : 3
En su caso, el informe sobre las aclaraciones realizadas por el sujeto obligado a las acciones promovidas por el órgano fiscalizador : Acciones correctivas
El total de acciones pendientes por solventar y/o aclarar ante el órgano fiscalizador : 0
Archivo del Programa Anual de Auditorías para la Fiscalización Superior de la Cuenta Pública generado y publicado por la ASF /Hipervínculo al Plan, Programa Anual u homologo que genere la entidad estatal de fiscalización correspondiente /Hipervínculo al Programa Anual de Auditorías derivado del Sistema Nacional de Fiscalización, cuando éste lo realice: Fecha de actualización : 2019-08-30 15:23:20
Fecha de validación : 2019-12-16 14:09:03
Área o unidad administrativa responsable de la información : Subcontraloría de Auditoría

Aclaración relativa a la información publicada y/o explicación por la falta de información :


Nota : En base a las atribuciones de esta Contraloría Interna Municipal contenidas en el artículo 112 de la Ley Orgánica Municipal del Estado de México; se realizo una búsqueda minuciosa en la Contraloría Interna Municipal no se cuenta con dicho documento.

Registro: 008

Ejercicio en el que inició la auditoría o revisión : 2017
Periodo trimestral en el que se dio inicio a la auditoría : Octubre-Diciembre
Ejercicio(s) auditado(s) : NA
Periodo auditado : NA
Rubro:Auditoría interna /Auditoría externa : NA
Tipo de auditoría : NA
Número de auditoría o nomenclatura que la identifique : NA
Órgano que realizó la revisión o auditoría : NA
Nomenclatura, número o folio del oficio o documento de notificación del inicio de trabajo de revisión : NA
Nomenclatura, número o folio del oficio o documento de solicitud de información que será revisada : NA
Objetivo(s) de la realización de la auditoría : NA
Rubros sujetos a revisión : NA
Fundamento legal (normas y legislaciones aplicables a la auditoría) : NA
Número de oficio o documento de notificación de resultados(hipervinculo): Por rubro sujeto a revisión especificar el número total de hallazgos, observaciones, conclusiones, recomendaciones, o lo que derive : NA
Archivo de las recomendaciones o/y observaciones hechas al sujeto obligado, por rubro sujeto a revisión: Informes finales, de revisión y/o dictamen: Tipo de acción que haya promovido el órgano fiscalizador : NA
Servidor(a) público(a) y/o área del sujeto obligado responsable o encargada de recibir los resultados : NA
El total de solventaciones y/ o aclaraciones realizadas : NA
En su caso, el informe sobre las aclaraciones realizadas por el sujeto obligado a las acciones promovidas por el órgano fiscalizador : NA
El total de acciones pendientes por solventar y/o aclarar ante el órgano fiscalizador : NA
Archivo del Programa Anual de Auditorías para la Fiscalización Superior de la Cuenta Pública generado y publicado por la ASF /Hipervínculo al Plan, Programa Anual u homologo que genere la entidad estatal de fiscalización correspondiente /Hipervínculo al Programa Anual de Auditorías derivado del Sistema Nacional de Fiscalización, cuando éste lo realice: Fecha de actualización : 2019-09-13 11:56:11
Fecha de validación : 2019-12-16 14:09:03
Área o unidad administrativa responsable de la información : NA

Aclaración relativa a la información publicada y/o explicación por la falta de información :


Nota : En base ala Ley Orgánica Municipal del Estado de México Articulo 112 de las fuentes de la Contraloria es planear , programar y coordinar el Sistema de Evaluación Municipal a su vez en Fracción V, establecer las bases generales para la realización de auditorias e inspecciones, a su vez se realiza un programa anual de Auditoria , por lo cual en este periodo o trimestre no se tiene contemplada la actividad. Y en base al Bando Municipal articulo 50 la Contraloria establecerá , bases generales para la realización de Auditorias , Inspecciones y Supervisiones pertinentes.
No existen registros
Resultados de auditorías realizadas
Fracción XXVIII
Ultima actualización
viernes 13 de septiembre de 2019 16:05, horas
Leticia Alvarado Sánchez Contralor Interno Municipal


Calle de Nezahualcoyotl S/N Col. Izcalli IPIEM, Toluca, Estado de México. C. P. 50150 Calle de Pino Suárez sin n&uactuemero, actualmente Carretera Toluca-Ixtapan # 111, Colonia La Michoacana; Metepec Estado de México, C.P. 52166 Tel: 01 (722) 226 1980
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