Ayuntamiento de Ecatepec de Morelos
Fr. años 2011-2015                           Fr. 2018 y posteriores
LISTADO DE FRACCIONES
Resultados de auditorías realizadas
Fracción XXVIII
del 2016
No existen registros

Registro: 001

Ejercicio en el que inició la auditoría o revisión : 2016
Periodo trimestral en el que se dio inicio a la auditoría : Enero-Marzo
Ejercicio(s) auditado(s) : 2016
Periodo auditado : Enero
Rubro:Auditoría interna /Auditoría externa : Auditoría Interna, Arqueo de Caja
Tipo de auditoría : Financieras
Número de auditoría o nomenclatura que la identifique : DAFA-01
Órgano que realizó la revisión o auditoría : Contraloría Interna Municipal, Subcontraloría de Auditoría
Nomenclatura, número o folio del oficio o documento de notificación del inicio de trabajo de revisión : CIM/SA/DAFA/001/2016
Nomenclatura, número o folio del oficio o documento de solicitud de información que será revisada : CIM/SA/DAFA/001/2016
Objetivo(s) de la realización de la auditoría : Evaluar la eficiencia y eficacia de los controles internos implementados para el cobro de los ingresos referidos.
Rubros sujetos a revisión : Arqueo de caja en materia de Ingresos por servicios de Registro Civil
Fundamento legal (normas y legislaciones aplicables a la auditoría) : Artículo 112 fracciones I, II, III, VIII y XVIII de la Ley Orgánica Municipal del Estado de México.
Lineamiento Décimo Primero fracción XV de los Lineamientos de Control Financiero y Administrativo para las entidades Fiscalizables Municipales del Estado de México.
Número de oficio o documento de notificación de resultados(hipervinculo): H01.pdf
Por rubro sujeto a revisión especificar el número total de hallazgos, observaciones, conclusiones, recomendaciones, o lo que derive : Obervaciones
Resarcitorias: 1
Disciplinarias: 0
Control Interno: 9
Archivo de las recomendaciones o/y observaciones hechas al sujeto obligado, por rubro sujeto a revisión: hallazgos 1.pdf
Informes finales, de revisión y/o dictamen: hallazgos 1.pdf
Tipo de acción que haya promovido el órgano fiscalizador : Pliego de Observaciones
Servidor(a) público(a) y/o área del sujeto obligado responsable o encargada de recibir los resultados : Tesorería Municipal
El total de solventaciones y/ o aclaraciones realizadas : 3
En su caso, el informe sobre las aclaraciones realizadas por el sujeto obligado a las acciones promovidas por el órgano fiscalizador : Seguimiento de cada una de las observaciones determinadas
El total de acciones pendientes por solventar y/o aclarar ante el órgano fiscalizador : 8
Archivo del Programa Anual de Auditorías para la Fiscalización Superior de la Cuenta Pública generado y publicado por la ASF /Hipervínculo al Plan, Programa Anual u homologo que genere la entidad estatal de fiscalización correspondiente /Hipervínculo al Programa Anual de Auditorías derivado del Sistema Nacional de Fiscalización, cuando éste lo realice: Fecha de actualización : 2017-07-11 16:23:39
Fecha de validación : 2019-12-16 14:09:03
Área o unidad administrativa responsable de la información : Subcontraloría de Auditoría

Aclaración relativa a la información publicada y/o explicación por la falta de información :


Nota :

Registro: 002

Ejercicio en el que inició la auditoría o revisión : 2016
Periodo trimestral en el que se dio inicio a la auditoría : Enero-Marzo
Ejercicio(s) auditado(s) : 2016
Periodo auditado : Febrero
Rubro:Auditoría interna /Auditoría externa : Auditoría Interna, Arqueo de Caja
Tipo de auditoría : Financieras
Número de auditoría o nomenclatura que la identifique : DAFA-04
Órgano que realizó la revisión o auditoría : Contraloría Interna Municipal, Subcontraloría de Auditoría
Nomenclatura, número o folio del oficio o documento de notificación del inicio de trabajo de revisión : CIM/SA/DAFA/079/2016
Nomenclatura, número o folio del oficio o documento de solicitud de información que será revisada : CIM/SA/DAFA/079/2016
Objetivo(s) de la realización de la auditoría : Evaluar la eficiencia y eficacia de los controles internos implementados para el cobro de los ingresos referidos.
Rubros sujetos a revisión : Arqueo de caja en materia de Ingresos por Servicios de Registro Civil
Fundamento legal (normas y legislaciones aplicables a la auditoría) : 112 fracciones I, II, III, VIII y XVIII de la Ley Orgánica Municipal del Estado de México.
Capítulo V artículo 11 inciso O de los Lineamientos de Control Financiero y Administrativo para las entidades Fiscalizables Municipales del Estado de México.
Artículo 50 del Bando Municipal de Ecatepec de Morelos 2016
Número de oficio o documento de notificación de resultados(hipervinculo): Por rubro sujeto a revisión especificar el número total de hallazgos, observaciones, conclusiones, recomendaciones, o lo que derive : Observaciones
Disciplinarias: 3
Control Interno: 7
Archivo de las recomendaciones o/y observaciones hechas al sujeto obligado, por rubro sujeto a revisión: hallazgos 2.pdf
Informes finales, de revisión y/o dictamen: hallazgos 2.pdf
Tipo de acción que haya promovido el órgano fiscalizador : Pliego de Observaciones
Servidor(a) público(a) y/o área del sujeto obligado responsable o encargada de recibir los resultados : Tesorería Municipal
El total de solventaciones y/ o aclaraciones realizadas : 1
En su caso, el informe sobre las aclaraciones realizadas por el sujeto obligado a las acciones promovidas por el órgano fiscalizador : Seguimiento de cada una de las observaciones determinadas
El total de acciones pendientes por solventar y/o aclarar ante el órgano fiscalizador : 9
Archivo del Programa Anual de Auditorías para la Fiscalización Superior de la Cuenta Pública generado y publicado por la ASF /Hipervínculo al Plan, Programa Anual u homologo que genere la entidad estatal de fiscalización correspondiente /Hipervínculo al Programa Anual de Auditorías derivado del Sistema Nacional de Fiscalización, cuando éste lo realice: Fecha de actualización : 2017-07-11 16:25:09
Fecha de validación : 2019-12-16 14:09:03
Área o unidad administrativa responsable de la información : Subcontraloría de Auditoría

Aclaración relativa a la información publicada y/o explicación por la falta de información :


Nota :

Registro: 003

Ejercicio en el que inició la auditoría o revisión : 2016
Periodo trimestral en el que se dio inicio a la auditoría : Enero-Marzo
Ejercicio(s) auditado(s) : 2016
Periodo auditado : Marzo
Rubro:Auditoría interna /Auditoría externa : Auditoría Interna, Arqueo de Caja
Tipo de auditoría : Financieras
Número de auditoría o nomenclatura que la identifique : DAFA-05
Órgano que realizó la revisión o auditoría : Contraloría Interna Municipal, Subcontraloría de Auditoría
Nomenclatura, número o folio del oficio o documento de notificación del inicio de trabajo de revisión : CIM/SA/DAFA/141/2016
Nomenclatura, número o folio del oficio o documento de solicitud de información que será revisada : CIM/SA/DAFA/141/2016
Objetivo(s) de la realización de la auditoría : Evaluar la eficiencia y eficacia de los controles internos implementados para el cobro de los ingresos referidos.
Rubros sujetos a revisión : Arqueo de Caja A Ingresos Supervisión General de la Oficialía Mediadora, Conciliadora y Calificadora
Fundamento legal (normas y legislaciones aplicables a la auditoría) : Artículo 112 fracciones I, II, III, VIII y XVIII de la Ley Orgánica Municipal del Estado de México.
Capítulo V fracción XI inciso O de los Lineamientos de Control Financiero y Administrativo para las entidades Fiscalizables Municipales del Estado de México.
Artículo 50 del Bando Municipal de Ecatepec de Morelos 2016

Número de oficio o documento de notificación de resultados(hipervinculo): H03.pdf
Por rubro sujeto a revisión especificar el número total de hallazgos, observaciones, conclusiones, recomendaciones, o lo que derive : Observaciones:
Disciplinarias 9
Control Interno 2
Archivo de las recomendaciones o/y observaciones hechas al sujeto obligado, por rubro sujeto a revisión: hallazgos 3.pdf
Informes finales, de revisión y/o dictamen: hallazgos 3.pdf
Tipo de acción que haya promovido el órgano fiscalizador : Pliego de Observaciones
Servidor(a) público(a) y/o área del sujeto obligado responsable o encargada de recibir los resultados : Tesorería Municipal
El total de solventaciones y/ o aclaraciones realizadas : 1
En su caso, el informe sobre las aclaraciones realizadas por el sujeto obligado a las acciones promovidas por el órgano fiscalizador : Contestación TM/SVNLID/1828/2016
El total de acciones pendientes por solventar y/o aclarar ante el órgano fiscalizador : 10
Archivo del Programa Anual de Auditorías para la Fiscalización Superior de la Cuenta Pública generado y publicado por la ASF /Hipervínculo al Plan, Programa Anual u homologo que genere la entidad estatal de fiscalización correspondiente /Hipervínculo al Programa Anual de Auditorías derivado del Sistema Nacional de Fiscalización, cuando éste lo realice: Fecha de actualización : 2017-07-11 16:27:00
Fecha de validación : 2019-12-16 14:09:03
Área o unidad administrativa responsable de la información : Subcontraloría de Auditoría

Aclaración relativa a la información publicada y/o explicación por la falta de información :


Nota :

Registro: 004

Ejercicio en el que inició la auditoría o revisión : 2016
Periodo trimestral en el que se dio inicio a la auditoría : Abril-Junio
Ejercicio(s) auditado(s) : 2016
Periodo auditado : Mayo
Rubro:Auditoría interna /Auditoría externa : Auditoría Interna, Arqueo de Caja
Tipo de auditoría : Financieras
Número de auditoría o nomenclatura que la identifique : DAFA-13
Órgano que realizó la revisión o auditoría : Contraloría Interna Municipal, Subcontraloría de Auditoría
Nomenclatura, número o folio del oficio o documento de notificación del inicio de trabajo de revisión : CIM/SA/DAFA/305/2016
Nomenclatura, número o folio del oficio o documento de solicitud de información que será revisada : CIM/SA/DAFA/305/2016
Objetivo(s) de la realización de la auditoría : Evaluar la eficiencia y eficacia de los controles internos implementados para el cobro de los ingresos referidos.
Rubros sujetos a revisión : Arqueo en materia de Ingresos a la Caja General
Fundamento legal (normas y legislaciones aplicables a la auditoría) : Artículo 112 fracciones I, II, III, VIII y XVIII de la Ley Orgánica Municipal del Estado de México.
Lineamiento Décimo Primero fracción XV de los Lineamientos de Control Financiero y Administrativo para las entidades Fiscalizables Municipales del Estado de México.
Artículo 50 del Bando Municipal de Ecatepec de Morelos 2016

Número de oficio o documento de notificación de resultados(hipervinculo): H04.pdf
Por rubro sujeto a revisión especificar el número total de hallazgos, observaciones, conclusiones, recomendaciones, o lo que derive : Observaciones:
Disciplinarias 6
Control Interno 3
Archivo de las recomendaciones o/y observaciones hechas al sujeto obligado, por rubro sujeto a revisión: hallazgos 5.pdf
Informes finales, de revisión y/o dictamen: hallazgos 5.pdf
Tipo de acción que haya promovido el órgano fiscalizador : Cédula de Hallazgos
Servidor(a) público(a) y/o área del sujeto obligado responsable o encargada de recibir los resultados : Tesorería Municipal
El total de solventaciones y/ o aclaraciones realizadas : 4
En su caso, el informe sobre las aclaraciones realizadas por el sujeto obligado a las acciones promovidas por el órgano fiscalizador : Seguimiento a cada una de las Observaciones determinadas
El total de acciones pendientes por solventar y/o aclarar ante el órgano fiscalizador : 5
Archivo del Programa Anual de Auditorías para la Fiscalización Superior de la Cuenta Pública generado y publicado por la ASF /Hipervínculo al Plan, Programa Anual u homologo que genere la entidad estatal de fiscalización correspondiente /Hipervínculo al Programa Anual de Auditorías derivado del Sistema Nacional de Fiscalización, cuando éste lo realice: Fecha de actualización : 2017-07-11 16:28:41
Fecha de validación : 2019-12-16 14:09:03
Área o unidad administrativa responsable de la información : Subcontraloría de Auditoría

Aclaración relativa a la información publicada y/o explicación por la falta de información :


Nota :

Registro: 005

Ejercicio en el que inició la auditoría o revisión : 2016
Periodo trimestral en el que se dio inicio a la auditoría : Abril-Junio
Ejercicio(s) auditado(s) : 2016
Periodo auditado : Junio
Rubro:Auditoría interna /Auditoría externa : Auditoría Interna, Arqueo de Caja
Tipo de auditoría : Financieras
Número de auditoría o nomenclatura que la identifique : DAFA-14
Órgano que realizó la revisión o auditoría : Contraloría Interna Municipal, Subcontraloría de Auditoría
Nomenclatura, número o folio del oficio o documento de notificación del inicio de trabajo de revisión : CIM/SA/DAFA/362/2016
Nomenclatura, número o folio del oficio o documento de solicitud de información que será revisada : CIM/SA/DAFA/362/2016
Objetivo(s) de la realización de la auditoría : Evaluar la eficiencia y eficacia de los controles internos implementados para el cobro de los ingresos.
Rubros sujetos a revisión : Arqueo de Caja en materia de Ingresos por Servicios de Registro Civil
Fundamento legal (normas y legislaciones aplicables a la auditoría) : 112 fracciones I, II, III, VIII y XVIII de la Ley Orgánica Municipal del Estado de México.
Lineamiento Décimo Primero fracción XV de los Lineamientos de Control Financiero y Administrativo para las entidades Fiscalizables Municipales del Estado de México.
Artículo 50 del Bando Municipal de Ecatepec de Morelos 2016
Número de oficio o documento de notificación de resultados(hipervinculo): H05.pdf
Por rubro sujeto a revisión especificar el número total de hallazgos, observaciones, conclusiones, recomendaciones, o lo que derive : Observaciones:
Disciplinarias 3
Control Interno 2
Archivo de las recomendaciones o/y observaciones hechas al sujeto obligado, por rubro sujeto a revisión: hallazgos 6.pdf
Informes finales, de revisión y/o dictamen: hallazgos 6.pdf
Tipo de acción que haya promovido el órgano fiscalizador : Pliego de Observaciones
Servidor(a) público(a) y/o área del sujeto obligado responsable o encargada de recibir los resultados : Tesorería Municipal
El total de solventaciones y/ o aclaraciones realizadas : 1
En su caso, el informe sobre las aclaraciones realizadas por el sujeto obligado a las acciones promovidas por el órgano fiscalizador : Seguimiento a cada uno de los Hallazgos determinados
El total de acciones pendientes por solventar y/o aclarar ante el órgano fiscalizador : 4
Archivo del Programa Anual de Auditorías para la Fiscalización Superior de la Cuenta Pública generado y publicado por la ASF /Hipervínculo al Plan, Programa Anual u homologo que genere la entidad estatal de fiscalización correspondiente /Hipervínculo al Programa Anual de Auditorías derivado del Sistema Nacional de Fiscalización, cuando éste lo realice: Fecha de actualización : 2017-07-11 16:30:29
Fecha de validación : 2019-12-16 14:09:03
Área o unidad administrativa responsable de la información : Subcontraloría de Auditoría

Aclaración relativa a la información publicada y/o explicación por la falta de información :


Nota :

Registro: 006

Ejercicio en el que inició la auditoría o revisión : 2016
Periodo trimestral en el que se dio inicio a la auditoría : Julio-Septiembre
Ejercicio(s) auditado(s) : NA
Periodo auditado : NA
Rubro:Auditoría interna /Auditoría externa : NA
Tipo de auditoría : NA
Número de auditoría o nomenclatura que la identifique : NA
Órgano que realizó la revisión o auditoría : NA
Nomenclatura, número o folio del oficio o documento de notificación del inicio de trabajo de revisión : NA
Nomenclatura, número o folio del oficio o documento de solicitud de información que será revisada : NA
Objetivo(s) de la realización de la auditoría : NA
Rubros sujetos a revisión : NA
Fundamento legal (normas y legislaciones aplicables a la auditoría) : NA
Número de oficio o documento de notificación de resultados(hipervinculo): Por rubro sujeto a revisión especificar el número total de hallazgos, observaciones, conclusiones, recomendaciones, o lo que derive : NA
Archivo de las recomendaciones o/y observaciones hechas al sujeto obligado, por rubro sujeto a revisión: Informes finales, de revisión y/o dictamen: Tipo de acción que haya promovido el órgano fiscalizador : NA
Servidor(a) público(a) y/o área del sujeto obligado responsable o encargada de recibir los resultados : NA
El total de solventaciones y/ o aclaraciones realizadas : NA
En su caso, el informe sobre las aclaraciones realizadas por el sujeto obligado a las acciones promovidas por el órgano fiscalizador : NA
El total de acciones pendientes por solventar y/o aclarar ante el órgano fiscalizador : NA
Archivo del Programa Anual de Auditorías para la Fiscalización Superior de la Cuenta Pública generado y publicado por la ASF /Hipervínculo al Plan, Programa Anual u homologo que genere la entidad estatal de fiscalización correspondiente /Hipervínculo al Programa Anual de Auditorías derivado del Sistema Nacional de Fiscalización, cuando éste lo realice: Fecha de actualización : 2019-09-13 16:03:52
Fecha de validación : 2019-12-16 14:09:03
Área o unidad administrativa responsable de la información : NA

Aclaración relativa a la información publicada y/o explicación por la falta de información :


Nota : En base ala Ley Orgánica Municipal del Estado de México Articulo 112 de las fuentes de la Contraloria es planear , programar y coordinar el Sistema de Evaluación Municipal a su vez en Fracción V, establecer las bases generales para la realización de auditorias e inspecciones, a su vez se realiza un programa anual de Auditoria , por lo cual en este periodo o trimestre no se tiene contemplada la actividad. Y en base al Bando Municipal articulo 50 la Contraloria establecerá , bases generales para la realización de Auditorias , Inspecciones y Supervisiones pertinentes.

Registro: 007

Ejercicio en el que inició la auditoría o revisión : 2016
Periodo trimestral en el que se dio inicio a la auditoría : Octubre-Diciembre
Ejercicio(s) auditado(s) : NA
Periodo auditado : NA
Rubro:Auditoría interna /Auditoría externa : NA
Tipo de auditoría : NA
Número de auditoría o nomenclatura que la identifique : NA
Órgano que realizó la revisión o auditoría : NA
Nomenclatura, número o folio del oficio o documento de notificación del inicio de trabajo de revisión : NA
Nomenclatura, número o folio del oficio o documento de solicitud de información que será revisada : NA
Objetivo(s) de la realización de la auditoría : NA
Rubros sujetos a revisión : NA
Fundamento legal (normas y legislaciones aplicables a la auditoría) : NA
Número de oficio o documento de notificación de resultados(hipervinculo): Por rubro sujeto a revisión especificar el número total de hallazgos, observaciones, conclusiones, recomendaciones, o lo que derive : NA
Archivo de las recomendaciones o/y observaciones hechas al sujeto obligado, por rubro sujeto a revisión: Informes finales, de revisión y/o dictamen: Tipo de acción que haya promovido el órgano fiscalizador : NA
Servidor(a) público(a) y/o área del sujeto obligado responsable o encargada de recibir los resultados : NA
El total de solventaciones y/ o aclaraciones realizadas : NA
En su caso, el informe sobre las aclaraciones realizadas por el sujeto obligado a las acciones promovidas por el órgano fiscalizador : NA
El total de acciones pendientes por solventar y/o aclarar ante el órgano fiscalizador : NA
Archivo del Programa Anual de Auditorías para la Fiscalización Superior de la Cuenta Pública generado y publicado por la ASF /Hipervínculo al Plan, Programa Anual u homologo que genere la entidad estatal de fiscalización correspondiente /Hipervínculo al Programa Anual de Auditorías derivado del Sistema Nacional de Fiscalización, cuando éste lo realice: Fecha de actualización : 2019-09-13 16:05:36
Fecha de validación : 2019-12-16 14:09:03
Área o unidad administrativa responsable de la información : NA

Aclaración relativa a la información publicada y/o explicación por la falta de información :


Nota : En base ala Ley Orgánica Municipal del Estado de México Articulo 112 de las fuentes de la Contraloria es planear , programar y coordinar el Sistema de Evaluación Municipal a su vez en Fracción V, establecer las bases generales para la realización de auditorias e inspecciones, a su vez se realiza un programa anual de Auditoria , por lo cual en este periodo o trimestre no se tiene contemplada la actividad. Y en base al Bando Municipal articulo 50 la Contraloria establecerá , bases generales para la realización de Auditorias , Inspecciones y Supervisiones pertinentes.
No existen registros
Resultados de auditorías realizadas
Fracción XXVIII
Ultima actualización
viernes 13 de septiembre de 2019 16:05, horas
Leticia Alvarado Sánchez Contralor Interno Municipal


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