uaem
Informe de resultados de auditorías
Fracción XVIII
2014
Fracción XVIII
2014
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001
Periodo auditado: Noviembre 2012 a marzo 2014
Rubro auditado: Académico, Administrativo, Financiero, Informático y De legalidad
Tipo de auditoría: Integral
N&uactuemero de auditoría: CU/AIP/PlaALM/06/14
órgano que realizó la auditoría: Contraloría Universitaria
Nombre del auditor: M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva. Directora de Auditoría a Espacios Académicos
Fecha de auditoría: 11/03/2014
Rubros a auditar :
NUM RUBRO 1. Oferta educativa y matrícula 2. Documentación del ingreso, promoción y egreso de alumnos 3. Evaluación del aprendizaje 4. Asentamiento y corrección de calificaciones 5. Eficiencia terminal (ingreso-egreso) 6. Seguimiento, evaluación y modificación del plan de estudios 7. Programas de estudio: existencia y actualización 8. Acreditación de programas educativos 9. Proceso de selección y distribución del personal académico 10. Elaboración de programas e informes de actividades y distribución de carga horaria de profesores de carrera 11. Tutoría académica 12. Laboratorios y talleres 13. Biblioteca 14. Recursos etiquetados 15. Salas de cómputo 16. Proyectos de investigación 17. Apoyos académicos 18. Convenios 19. Publicaciones 20. Becas 21. Protección civil y Seguridad Institucional 22. Planes y programas de Educación continua y a distancia 23. Afiliación de alumnos al sistema de salud IMSS 24. Prestaciones (permisos, licencias y vacaciones) 25. Control Asistencial 26. Guardias 27. Inventario de bienes muebles, parque vehicular y acervo cultural y artístico 28. Fondo revolvente 29. Bancos 30. Gastos a comprobar 31. Ingresos extraordinarios 32. Espacios concesionados por FONDICT 33. Sistemas de información adicionales 34. Programa Operativo Anual 35. Manuales Administrativos 36. Acuerdos de los H.H. Consejos y de las Academias Disciplinarias 37. Reglamentación internaDescripción de observaciones :
No. obs. OBSERVACIÓN 1 Documentación del ingreso, promoción y egreso de alumnos 2 Asentamiento y corrección de calificaciones 3 Proceso de selección y distribución del personal académico 4 Elaboración de programas e informes de actividades y distribución de carga horaria de profesores de carrera 5 Elaboración de programas e informes de actividades y distribución de carga horaria de profesores de carrera 6 Tutoría Académica 7 Laboratorios y talleres 8 Laboratorios y talleres 9 Laboratorios y talleres 10 Biblioteca 11 Protección Civil y Seguridad Institucional 12 Prestaciones (Permisos, Licencias y Vacaciones) 13 Control Asistencial 14 Guardias 15 Inventario de Bienes Muebles, Parque Vehicular y Acervo Cultural y Artístico 16 Inventario de Bienes Muebles, Parque Vehicular y Acervo Cultural y Artístico 17 Ingresos extraordinario 18 Ingresos extraordinario 19 Ingresos extraordinario 20 Ingresos extraordinario 21 Programa OperativoAcreditación del cumplimiento de observaciones y sanciones: M. EN EDU. JOSÉ OLIVIER VÁZQUEZ TORRES DIRECTOR DEL PLANTEL “LIC. ADOLFO LÓPEZ MATEOS” DE LA ESCUELA PREPARATORIA DE LA UAEM PRESENTE Oficio No. 979/2014 Toluca, México; a 02 de octubre del 2014 Folio: CU/AIP/PlaALM/06/14 Por este conducto reciba un cordial saludo y a la vez hacemos de su conocimiento que con fundamento en los artículos 39 párrafo primero de la Ley de la Universidad Autónoma del Estado de México; 144, 148 párrafo primero y cuarto del Estatuto de la Universidad Autónoma del Estado de México; 136, 138 inciso a), 139 y 140 inciso a) del Acuerdo por el que se Actualiza la Estructura Orgánico Funcional de la Administración Central de la Universidad Autónoma del Estado de México vigente a partir del 17 de febrero 2009, y demás relativos y aplicables de la normatividad universitaria, derivado del seguimiento de Auditoría Integral Programada realizada al Plantel “Lic. Adolfo López Mateos” dela Escuela Preparatoria de la UAEM del 11 al 20 de marzo del 2014, se determinaron 21 observaciones. Como resultado de la atención a las mismas por parte del Espacio Académico que dignamente dirige y posterior análisis a la información y documentación proporcionadas para su solventación, se determina dar por cerrada dicha auditoría. Por lo que le expresamos nuestro reconocimiento por las acciones implementadas conjuntamente con el personal de su administración para atender las observaciones. Sin otro particular, hacemos propicia la ocasión para reiterar a usted nuestra más distinguida consideración. ATENTAMENTE PATRIA, CIENCIA Y TRABAJO “2014, 70 Aniversario de la Autonomía ICLA - UAEM” M. en A. Ignacio Gutiérrez Padilla Contralor de la Universidad M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva Directora de Auditoría a Espacios Académicos c.c.p. Dr. en D. Jorge Olvera García. Rector de la Universidad Autónoma del Estado de México. c.c.p. M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva. Directora de Auditoría a Espacios Académicos. c.c.p. Minutario
Unidad Administrativa: UAEM
Fecha Actualización: 02/09/2015
002
Periodo auditado: Diciembre 2010 – Septiembre 2014
Rubro auditado: Académico, Administrativo, Financiero, Informático y De legalidad
Tipo de auditoría: Integral
N&uactuemero de auditoría: CU/AIP/FacDer/30/14
órgano que realizó la auditoría: Contraloría Universitaria
Nombre del auditor: M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva. Directora de Auditoría a Espacios Académicos
Fecha de auditoría: 02/09/2014
Rubros a auditar :
NUM RUBRO 1. Oferta educativa y matrícula 2. Documentación del ingreso, promoción y egreso de alumnos 3. Evaluación del aprendizaje 4. Asentamiento y corrección de calificaciones 5. Servicio Social y Prácticas Profesionales 6. Eficiencia terminal (ingreso-egreso y egreso - titulación) 7. Titulación 8. Seguimiento, evaluación y modificación del plan de estudios 9. Programas de estudios: existencia y actualización 10. Acreditación de programas educativos 11. Proceso de selección y distribución del personal académico 12. Elaboración de programas e informes de actividades y distribución de carga horaria de profesores de carrera 13. Tutoría académica 14. Laboratorios y talleres 15. Biblioteca 16. Recursos etiquetados 17. Salas de cómputo 18. Proyectos de investigación 19. Apoyos académicos 20. Diplomados de Tipo Superior aprobados por la SIyEA 21. Convenios 22. Publicaciones 23. Becas 24. Protección Civil y Seguridad Institucional 25. Planes y programas de Educación continua y a distancia 26. Afiliación de alumnos al sistema de salud IMSS 27. Prestaciones (permisos, licencias y vacaciones) 28. Control Asistencial 29. Guardias 30. Inventario de bienes muebles, parque vehicular y acervo cultural y artístico 31. Fondo revolvente 32. Bancos 33. Gastos a comprobar 34. Ingresos extraordinarios 35. Espacios concesionados por el FONDICT 36. Sistemas de información adicionales 37. Programa Operativo Anual 38. Manuales Administrativos 39. Acuerdos de los H.H. Consejos y Áreas de Docencia 40. Reglamentación internaDescripción de observaciones :
No. obs. OBSERVACIÓN 1 Asentamiento y corrección de calificaciones 2 Asentamiento y corrección de calificaciones 3 Asentamiento y corrección de calificaciones 4 Servicio Social y Prácticas Profesionales 5 Servicio Social y Prácticas Profesionales 6 Titulación 7 Titulación 8 Titulación 9 Seguimiento, evaluación y modificación del plan de estudios 10 Programas d estudio: existencia y actualización 11 Proceso de selección y distribución del personal académico 12 Proceso de selección y distribución del personal académico 13 Elaboración de programas e informes de actividades y distribución de carga horaria de profesores de carrera 14 Elaboración de programas e informes de actividades y distribución de carga horaria de profesores de carrera 15 Tutoría Académica 16 Tutoría Académica 17 Biblioteca 18 Recursos Etiquetados 19 Recursos Etiquetados 20 Recursos Etiquetados 21 Recursos Etiquetados 22 Salas de cómputo 23 Proyectos de Investigación 24 Convenios 25 Convenios 26 Convenios 27 Convenios 28 Convenios 29 Convenios 30 Convenios 31 Convenios 32 Becas 33 Inventario de bienes muebles, parque vehicular y acervo cultural y artístico 34 Inventario de bienes muebles, parque vehicular y acervo cultural y artístico 35 Inventario de bienes muebles, parque vehicular y acervo cultural y artístico 36 Ingresos extraordinarios 37 Ingresos extraordinarios 38 Espacios c0ncesionados por FONDICT 39 Programa Operativo Anual 40 Manuales administrativos 41 Acuerdo de los H.H. Consejos y Áreas de DocenciaAcreditación del cumplimiento de observaciones y sanciones: M. EN D. INOCENTA PEÑA ORTÍZ DIRECTORA DE LA FACULTAD DE DERECHO DE LA UAEM PRESENTE Oficio No. 401/2015 Toluca, México; 27 de abril de 2015 Folio: CU/AIP/FacDer/30/14 Por este conducto reciba un cordial saludo y a la vez hacemos de su conocimiento que con fundamento en los artículos 39 párrafo primero de la Ley de la Universidad Autónoma del Estado de México; 144, 148 párrafo primero y cuarto del Estatuto de la Universidad Autónoma del Estado de México; 136, 138 inciso a), 139 y 140 inciso a) del Acuerdo por el que se Actualiza la Estructura Orgánico Funcional de la Administración Central de la Universidad Autónoma del Estado de México vigente a partir del 17 de febrero 2009, y demás relativos y aplicables de la normatividad universitaria, derivado del seguimiento de Auditoría Integral Programada realizada a la Facultad de Derecho de la UAEM del 02 al 29 de septiembre de 2014, se determinaron 41 observaciones. Como resultado de la atención a las mismas por parte del Espacio Académico que dignamente dirige y posterior análisis a la información y documentación proporcionadas para su solventación, se determina dar por cerrada dicha auditoría. Por lo que le expresamos nuestro reconocimiento por las acciones implementadas conjuntamente con el personal de su administración para atender las observaciones. Sin otro particular, hacemos propicia la ocasión para reiterar a usted nuestra más distinguida consideración. ATENTAMENTE PATRIA, CIENCIA Y TRABAJO “2015, Año del Bicentenario Luctuoso de José María Morelos y Pavón” M. en A. Ignacio Gutiérrez Padilla Contralor de la Universidad M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva Directora de Auditoría a Espacios Académicos c.c.p. Dr. en D. Jorge Olvera García. Rector de la Universidad Autónoma del Estado de México. c.c.p. M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva. Directora de Auditoría a Espacios Académicos. c.c.p. Minutario
Unidad Administrativa: UAEM
Fecha Actualización: 02/09/2015
003
Periodo auditado: 12 al 18 de junio de 2014
Rubro auditado: Administrativo
Tipo de auditoría: Especifica
N&uactuemero de auditoría: CU/AE/FacTuGa/19/14
órgano que realizó la auditoría: Contraloría Universitaria
Nombre del auditor: M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva. Directora de Auditoría a Espacios Académicos
Fecha de auditoría: 12/06/2014
Rubros a auditar :
Control AsistencialDescripción de observaciones :
No. obs. OBSERVACIÓN 1 Control Asistencial 2 Control Asistencial 3 Control AsistencialAcreditación del cumplimiento de observaciones y sanciones: M. EN A. ELIZABETH LÓPEZ CARRÉ DIRECTORA DE LA FACULTAD DE TURISMO Y GASTRONOMÍA DE LA UAEM Oficio No. 507/2015 Toluca, Méx., a 22 de mayo de 2015 P R E S E N T E Con fundamento en los artículos; 39 párrafo primero de la Ley de la Universidad Autónoma del Estado de México; 144, 148 párrafo primero y cuarto del Estatuto de la Universidad Autónoma del Estado de México; 136, 138 inciso a), 139 y 140 inciso b) del Acuerdo por el que se Actualiza la Estructura Orgánico Funcional de la Administración Central de la Universidad Autónoma del Estado de México vigente a partir del 17 de febrero 2009, y demás relativos y aplicables de la Normatividad Universitaria, hago de su conocimiento que el alcance de la Auditoría Integral Programada que se realizará en el Espacio Académico a su digno cargo con número de folio CU/AIP/FacTuGa/18/15, incluye el rubro de: Control Asistencial, mismo que fue analizado en la Auditoría Específica realizada a la Facultad de Turismo y Gastronomía en el mes de junio de 2014. Por lo anterior, informo a usted que las 3 observaciones pendientes de atención presentadas en el informe de auditoría específica serán incluidas en el nuevo informe de auditoría integral, dándose en este momento por cerrada la auditoría con No. de folio CU/AE/FacTuGa/19/14. Sin otro particular por el momento, le reitero mi compromiso Institucional. "PATRIA, CIENCIA Y TRABAJO" “2015, Año del Bicentenario Luctuoso de José María Morelos y Pavón” M. en A. Ignacio Gutiérrez Padilla Contralor de la Universidad c.c.p. Dr. en D. Jorge Olvera García. Rector de la UAEM. c.c.p. M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva. Directora de Auditoría a Espacios Académicos. c.c.p. Minutario.
Unidad Administrativa: UAEM
Fecha Actualización: 02/09/2015
004
Periodo auditado: 17, 20, 21 y 22 de octubre de 2014
Rubro auditado: Financiero
Tipo de auditoría: Especifica
N&uactuemero de auditoría: CU/AE/Fac Art/36/14
órgano que realizó la auditoría: Contraloría Universitaria
Nombre del auditor: M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva. Directora de Auditoría a Espacios Académicos
Fecha de auditoría: 17/10/2014
Rubros a auditar :
Inventario de bienes muebles, acervo cultural y artístico y parque vehicularDescripción de observaciones :
No. obs. OBSERVACIÓN 1 Inventario de Bienes Muebles, Acervo Cultural y Artístico y Parque Vehicular 2 Inventario de Bienes Muebles, Acervo Cultural y Artístico y Parque Vehicular 3 Inventario de Bienes Muebles, Acervo Cultural y Artístico y Parque Vehicular 4 Inventario de Bienes Muebles, Acervo Cultural y Artístico y Parque VehicularAcreditación del cumplimiento de observaciones y sanciones: M. EN A.V. JANITZIO ALATRISTE TOBILLA DIRECTOR DE LA FACULTAD DE ARTES DE LA UAEM PRESENTE Oficio No. 569/2015 Toluca, México; a 08 de junio de 2015 Folio: CU/AE/FacArt/36/14 Por este conducto reciba un cordial saludo y a la vez hacemos de su conocimiento que con fundamento en los artículos 39 párrafo primero de la Ley de la Universidad Autónoma del Estado de México; 144, 148 párrafo primero y cuarto del Estatuto de la Universidad Autónoma del Estado de México; 136, 138 inciso a), 139 y 140 inciso b) del Acuerdo por el que se Actualiza la Estructura Orgánico Funcional de la Administración Central de la Universidad Autónoma del Estado de México vigente a partir del 17 de febrero 2009, y demás relativos y aplicables, derivado del seguimiento de Auditoría Específica al inventario de bienes muebles, acervo cultural y artístico y parque vehicular realizada a la Facultad de Artes de la UAEM del 17 al 22 de octubre de 2014, se determinaron 4 observaciones. Como resultado de la atención a las mismas por parte de la Facultad que dignamente dirige y posterior análisis a la información y documentación proporcionada para su solventación, se determina dar por cerrada dicha auditoría. Por lo que le expresamos nuestro reconocimiento por las acciones implementadas conjuntamente con el personal de su administración para atender las observaciones. Sin otro particular, hacemos propicia la ocasión para reiterar a usted nuestra más distinguida consideración. ATENTAMENTE PATRIA, CIENCIA Y TRABAJO M. en A. Ignacio Gutiérrez Padilla Contralor de la Universidad M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva Directora de Auditoría a Espacios Académicos “2015, Año del Bicentenario Luctuoso de José María Morelos y Pavón” c.c.p. Dr. en D. Jorge Olvera García. Rector de la Universidad Autónoma del Estado de México c.c.p. M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva. Directora de Auditoría a Espacios Académicos. c.c.p. Minutario
Unidad Administrativa: UAEM
Fecha Actualización: 02/09/2015
005
Periodo auditado: 2013
Rubro auditado: Docencia, Investigación, Difusión de la Cultura y Gestión Institucional
Tipo de auditoría: De desempeño
N&uactuemero de auditoría: CU/AD/FacMVZ/38/14
órgano que realizó la auditoría: Contraloría Universitaria
Nombre del auditor: M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva. Directora de Auditoría a Espacios Académicos
Fecha de auditoría: 27/10/2014
Rubros a auditar :
No.M RUBRO 1. Cumplimiento de metas 2. Cobertura de la Facultad de Medicina Veterinaria y Zootecnia 3. Requisitos de ingreso a licenciatura 4. Ingreso a la Facultad de Medicina Veterinaria y Zootecnia 5. Ingreso a posgrado 6. Índice de eficiencia terminal por cohorte generacional de licenciatura 7. Índices de reprobación y aprobación 8. Índice de titulación 9. Programa Institucional de Tutoría 10. Programas educativos evaluados por los Comités Interinstitucionales para la Evaluación de la Educación Superior (CIEES) y acreditados por el Consejo para la Acreditación de la Educación Superior (COPAES) 11. Programas educativos de estudios avanzados registrados en el Programa Nacional de Posgrado de Calidad (PNPC) 12. Pertinencia social (percepción de estudiantes) 13. Competencia. Evolución de la habilitación de la planta académica de la Facultad de Medicina Veterinaria y Zootecnia 14. Apoyo al estudiante (Volúmenes por alumno) 15. Eficacia en la consolidación de los Cuerpos Académicos (CA) 16. Evolución del grado académico de los investigadores 17. Participación e incremento de los investigadores de la Facultad de Medicina Veterinaria y Zootecnia en el Sistema Nacional de Investigadores (SNI) 18. Proyectos de investigación 19. Proyectos relacionados con el sector productivo y social 20. Proyectos de investigación aplicada, tecnológica y básica 21. Publicación de artículos científicos en revistas de arbitraje nacional e internacional 22. Eventos culturales 23. Participación de alumnos en talleres culturales 24. Otorgamiento de becas 25. Convenios celebrados 26. Emisión de la Normativa Institucional 27. Recursos Materiales 28. Programa de estímulos al desempeño del personal docente (PROED) 29. Capacitación del personal académico y administrativo 30. Contraloría promotora de una mejor gestión 31. Ingresos ExtraordinariosDescripción de observaciones :
1 Cumplimiento de metas 2 Cumplimiento de metas 3 Índice de eficiencia terminal por cohorte generacional de licenciatura 4 Índice de eficiencia terminal por cohorte generacional de licenciatura 5 Índice de titulación 6 Índice de titulación 7 Competencia. Evolución de la habilitación de la planta académica de la Facultad de Medicina Veterinaria y Zootecnia 8 Apoyo al estudiante (Volúmenes por alumno) 9 Eficacia en la consolidación de los Cuerpos Académicos (CA) 10 Participación e incremento de los investigadores de la Facultad de Medicina Veterinaria y Zootecnia en el Sistema Nacional de Investigadores (SNI) 11 Proyectos relacionados con el sector productivo y social 12 Publicación de artículos científicos en revistas de arbitraje nacional e internacional 13 Capacitación de personal académico y administrativoAcreditación del cumplimiento de observaciones y sanciones: DR. EN C. JOSE MAURO VICTORIA MORA DIRECTOR DE LA FACULTAD DE MEDICINA VETERINARIA Y ZOOTECNIA DE LA UAEM P R E S E N T E Toluca, México; a 14 de mayo de 2015 Oficio No.446/2015 Folio: CU/AD/FacMVZ/38/14 Por este conducto reciba un cordial saludo y a la vez hacemos de su conocimiento que con fundamento en los artículos 39 párrafo primero de la Ley de la Universidad Autónoma del Estado de México; 144, 148 párrafo primero y cuarto del Estatuto Universitario de la Universidad Autónoma del Estado de México; 136, 138 inciso a), 139 y 140 inciso b) del Acuerdo por el que se Actualiza la Estructura Orgánico Funcional de la Administración Central de la Universidad Autónoma del Estado de México vigente a partir del 17 de febrero 2009 y demás relativos y aplicables, derivado del seguimiento de Auditoría de Desempeño realizada a la Facultad de Medicina Veterinaria y Zootecnia de la UAEM los días del 27 de octubre al 14 de noviembre de 2014, se determinaron 13 observaciones. Como resultado de la atención a las mismas por parte de la Facultad que dignamente dirige y posterior análisis de la información y documentación proporcionadas para su solventación, se determina dar por cerrada dicha auditoría. Por lo que le expresamos nuestro reconocimiento por las acciones implementadas conjuntamente con el personal de su administración para atender las observaciones. Sin otro particular, hacemos propicia la ocasión para reiterar a usted nuestra más distinguida consideración. PATRIA, CIENCIA Y TRABAJO M. en A. Ignacio Gutiérrez Padilla Contralor de la Universidad M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva Directora de Auditoría a Espacios Académicos “2015, Año del Bicentenario Luctuoso de José María Morelos y Pavón” c.c.p. Dr. en D. Jorge Olvera García. Rector de la Universidad Autónoma del Estado de México c.c.p. M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva. Directora de Auditoría a Espacios Académicos. c.c.p. Minutario
Unidad Administrativa: UAEM
Fecha Actualización: 02/09/2015
006
Periodo auditado: 2014A
Rubro auditado: Académico
Tipo de auditoría: Especifica
N&uactuemero de auditoría: CU/AC/PlaALM/41/14
órgano que realizó la auditoría: Contraloría Universitaria
Nombre del auditor: M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva. Directora de Auditoría a Espacios Académicos
Fecha de auditoría: 02/10/2014
Rubros a auditar :
Asentamiento de calificacionesDescripción de observaciones :
No. obs. OBSERVACIÓN 1 Asentamiento de calificaciones 2 Asentamiento de calificacionesAcreditación del cumplimiento de observaciones y sanciones: M. EN E.D. JOSÉ OLIVER VÁZQUEZ TORRES DIRECTOR DEL PLANTEL “LIC. ADOLFO LÓPEZ MATEOS” DE LA ESCUELA PREPARATORIA DE LA UAEM P R E S E N T E Toluca, México; a 5 de agosto de 2015 Oficio No. 725/2015 Folio: CU/AC/PlaALM/41/14 Por este conducto reciba un cordial saludo y a la vez hacemos de su conocimiento que con fundamento en los artículos 39 párrafo primero de la Ley de la Universidad Autónoma del Estado de México; 144, 145 fracciones I, XIV y XVII del Estatuto Universitario de la Universidad Autónoma del Estado de México; 138 inciso a), 139 fracción I y 140 inciso b) del Acuerdo por el que se Actualiza la Estructura Orgánico-Funcional de la Administración Central de la Universidad Autónoma del Estado de México vigente a partir del 17 de febrero de 2009, y demás relativos y aplicables, derivado del seguimiento de la Auditoría Continua realizada al Plantel “Lic. Adolfo López Mateos” de la Escuela Preparatoria de la UAEM, del 2 de diciembre del 2014 al 26 de marzo de 2015, se determinaron 2 observaciones. Como resultado de la atención a las mismas por parte del Plantel que dignamente dirige y posterior análisis a la información y documentación proporcionadas para su solventación, se determina dar por cerrada dicha auditoría. Por lo que le expresamos nuestro reconocimiento por las acciones implementadas conjuntamente con el personal de su administración para atender las observaciones. Sin otro particular, hacemos propicia la ocasión para reiterar a usted nuestra más distinguida consideración. PATRIA, CIENCIA Y TRABAJO M. en A. Ignacio Gutiérrez Padilla Contralor de la Universidad M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva Directora de Auditoría a Espacios Académicos “2015, Año del Bicentenario Luctuoso de José María Morelos y Pavón” c.c.p. Dr. en D. Jorge Olvera García. Rector de la Universidad Autónoma del Estado de México c.c.p. M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva. Directora de Auditoría a Espacios Académicos. c.c.p. Minutario
Unidad Administrativa: UAEM
Fecha Actualización: 02/09/2015
007
Periodo auditado: 2014A
Rubro auditado: Académico
Tipo de auditoría: Especifica
N&uactuemero de auditoría: CU/AC/PlaNez/42/14
órgano que realizó la auditoría: Contraloría Universitaria
Nombre del auditor: M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva. Directora de Auditoría a Espacios Académicos
Fecha de auditoría: 02/10/2014
Rubros a auditar :
Asentamiento de calificacionesDescripción de observaciones :
No. obs. OBSERVACIÓN 1 Asentamiento de calificaciones 2 Asentamiento de calificacionesAcreditación del cumplimiento de observaciones y sanciones: M. EN S.P. LAURA ESPINOZA ÁVILA DIRECTORA DEL PLANTEL “NEZAHUALCÓYOTL” DE LA ESCUELA PREPARATORIA DE LA UAEM P R E S E N T E Toluca, México; a 5 de agosto de 2015 Oficio No. 727/2015 Folio: CU/AC/PlaNez/42/14 Por este conducto reciba un cordial saludo y a la vez hacemos de su conocimiento que con fundamento en los artículos 39 párrafo primero de la Ley de la Universidad Autónoma del Estado de México; 144, 145 fracciones I, XIV y XVII del Estatuto Universitario de la Universidad Autónoma del Estado de México; 138 inciso a), 139 fracción I y 140 inciso b) del Acuerdo por el que se Actualiza la Estructura Orgánico-Funcional de la Administración Central de la Universidad Autónoma del Estado de México vigente a partir del 17 de febrero de 2009, y demás relativos y aplicables, derivado del seguimiento de la Auditoría Continua realizada al Plantel “Nezahualcóyotl” de la Escuela Preparatoria de la UAEM, del 2 de diciembre del 2014 al 20 de enero de 2015, se determinaron 2 observaciones. Como resultado de la atención a las mismas por parte del Plantel que dignamente dirige y posterior análisis a la información y documentación proporcionadas para su solventación, se determina dar por cerrada dicha auditoría. Por lo que le expresamos nuestro reconocimiento por las acciones implementadas conjuntamente con el personal de su administración para atender las observaciones. Sin otro particular, hacemos propicia la ocasión para reiterar a usted nuestra más distinguida consideración. PATRIA, CIENCIA Y TRABAJO M. en A. Ignacio Gutiérrez Padilla Contralor de la Universidad M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva Directora de Auditoría a Espacios Académicos “2015, Año del Bicentenario Luctuoso de José María Morelos y Pavón” c.c.p. Dr. en D. Jorge Olvera García. Rector de la Universidad Autónoma del Estado de México c.c.p. M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva. Directora de Auditoría a Espacios Académicos. c.c.p. Minutario
Unidad Administrativa: UAEM
Fecha Actualización: 02/09/2015
008
Periodo auditado: 2014A
Rubro auditado: Académico
Tipo de auditoría: Especifica
N&uactuemero de auditoría: CU/AC/PlaCua/43/14
órgano que realizó la auditoría: Contraloría Universitaria
Nombre del auditor: M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva. Directora de Auditoría a Espacios Académicos
Fecha de auditoría: 02/10/2014
Rubros a auditar :
Asentamiento de calificacionesDescripción de observaciones :
No. obs. OBSERVACIÓN 1 Asentamiento de calificaciones 2 Asentamiento de calificacionesAcreditación del cumplimiento de observaciones y sanciones: DRA. EN E.D. MARÍA DE LOS ÁNGELES MANZUR QUIROGA DIRECTORA DEL PLANTEL “CUAUHTÉMOC” DE LA ESCUELA PREPARATORIA DE LA UAEM P R E S E N T E Toluca, México; a 5 de agosto de 2015 Oficio No. 729/2015 Folio: CU/AC/PlaCua/43/14 Por este conducto reciba un cordial saludo y a la vez hacemos de su conocimiento que con fundamento en los artículos 39 párrafo primero de la Ley de la Universidad Autónoma del Estado de México; 144, 145 fracciones I, XIV y XVII del Estatuto Universitario de la Universidad Autónoma del Estado de México; 138 inciso a), 139 fracción I y 140 inciso b) del Acuerdo por el que se Actualiza la Estructura Orgánico-Funcional de la Administración Central de la Universidad Autónoma del Estado de México vigente a partir del 17 de febrero de 2009, y demás relativos y aplicables, derivado del seguimiento de la Auditoría Continua realizada al Plantel “Cuauhtémoc” de la Escuela Preparatoria de la UAEM, del 2 de diciembre del 2014 al 7 de julio de 2015, se determinaron 2 observaciones. Como resultado de la atención a las mismas por parte del Plantel que dignamente dirige y posterior análisis a la información y documentación proporcionadas para su solventación, se determina dar por cerrada dicha auditoría. Por lo que le expresamos nuestro reconocimiento por las acciones implementadas conjuntamente con el personal de su administración para atender las observaciones. Sin otro particular, hacemos propicia la ocasión para reiterar a usted nuestra más distinguida consideración. PATRIA, CIENCIA Y TRABAJO M. en A. Ignacio Gutiérrez Padilla Contralor de la Universidad M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva Directora de Auditoría a Espacios Académicos “2015, Año del Bicentenario Luctuoso de José María Morelos y Pavón” c.c.p. Dr. en D. Jorge Olvera García. Rector de la Universidad Autónoma del Estado de México c.c.p. M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva. Directora de Auditoría a Espacios Académicos. c.c.p. Minutario
Unidad Administrativa: UAEM
Fecha Actualización: 02/09/2015
009
Periodo auditado: 2014A
Rubro auditado: Académico
Tipo de auditoría: Especifica
N&uactuemero de auditoría: CU/AC/PlaIRC/44/14
órgano que realizó la auditoría: Contraloría Universitaria
Nombre del auditor: M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva. Directora de Auditoría a Espacios Académicos
Fecha de auditoría: 02/10/2014
Rubros a auditar :
Asentamiento de calificacionesDescripción de observaciones :
No. obs. OBSERVACIÓN 1 Asentamiento de calificaciones 2 Asentamiento de calificacionesAcreditación del cumplimiento de observaciones y sanciones: M. EN D.A.ED.S. PEDRO DAVID MERCADO HERNÁNDEZ DIRECTOR DEL PLANTEL “IGNACIO RAMÍREZ CALZADA” DE LA ESCUELA PREPARATORIA DE LA UAEM P R E S E N T E Toluca, México; a 5 de agosto de 2015 Oficio No. 731/2015 Folio: CU/AC/PlaIRC/44/14 Por este conducto reciba un cordial saludo y a la vez hacemos de su conocimiento que con fundamento en los artículos 39 párrafo primero de la Ley de la Universidad Autónoma del Estado de México; 144, 145 fracciones I, XIV y XVII del Estatuto Universitario de la Universidad Autónoma del Estado de México; 138 inciso a), 139 fracción I y 140 inciso b) del Acuerdo por el que se Actualiza la Estructura Orgánico-Funcional de la Administración Central de la Universidad Autónoma del Estado de México vigente a partir del 17 de febrero de 2009, y demás relativos y aplicables, derivado del seguimiento de la Auditoría Continua realizada al Plantel “Ignacio Ramírez Calzada” de la Escuela Preparatoria de la UAEM, del 2 de diciembre del 2014 al 10 de julio de 2015, se determinaron 2 observaciones. Como resultado de la atención a las mismas por parte del Plantel que dignamente dirige y posterior análisis a la información y documentación proporcionadas para su solventación, se determina dar por cerrada dicha auditoría. Por lo que le expresamos nuestro reconocimiento por las acciones implementadas conjuntamente con el personal de su administración para atender las observaciones. Sin otro particular, hacemos propicia la ocasión para reiterar a usted nuestra más distinguida consideración. PATRIA, CIENCIA Y TRABAJO M. en A. Ignacio Gutiérrez Padilla Contralor de la Universidad M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva Directora de Auditoría a Espacios Académicos “2015, Año del Bicentenario Luctuoso de José María Morelos y Pavón” c.c.p. Dr. en D. Jorge Olvera García. Rector de la Universidad Autónoma del Estado de México c.c.p. M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva. Directora de Auditoría a Espacios Académicos.
Unidad Administrativa: UAEM
Fecha Actualización: 02/09/2015
10
Periodo auditado: 2014A
Rubro auditado: Académico
Tipo de auditoría: Especifica
N&uactuemero de auditoría: CU/AC/PlaAMGK/45/14
órgano que realizó la auditoría: Contraloría Universitaria
Nombre del auditor: M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva. Directora de Auditoría a Espacios Académicos
Fecha de auditoría: 02/10/2014
Rubros a auditar :
Asentamiento de calificacionesDescripción de observaciones :
No. obs. OBSERVACIÓN 1 Asentamiento de calificaciones 2 Asentamiento de calificacionesAcreditación del cumplimiento de observaciones y sanciones: M. EN ED. GEORGINA DE JESÚS GONZÁLEZ GARCÍA DIRECTORA DEL PLANTEL “ÁNGEL MARÍA GARIBAY KINTANA” DE LA ESCUELA PREPARATORIA DE LA UAEM P R E S E N T E Toluca, México; a 5 de agosto de 2015 Oficio No. 733/2015 Folio: CU/AC/PlaAMGK/45/14 Por este conducto reciba un cordial saludo y a la vez hacemos de su conocimiento que con fundamento en los artículos 39 párrafo primero de la Ley de la Universidad Autónoma del Estado de México; 144, 145 fracciones I, XIV y XVII del Estatuto Universitario de la Universidad Autónoma del Estado de México; 138 inciso a), 139 fracción I y 140 inciso b) del Acuerdo por el que se Actualiza la Estructura Orgánico-Funcional de la Administración Central de la Universidad Autónoma del Estado de México vigente a partir del 17 de febrero de 2009, y demás relativos y aplicables, derivado del seguimiento de la Auditoría Continua realizada al Plantel “Ángel María Garibay Kintana” de la Escuela Preparatoria de la UAEM, del 2 de diciembre del 2014 al 5 de febrero de 2015, se determinaron 2 observaciones. Como resultado de la atención a las mismas por parte del Plantel que dignamente dirige y posterior análisis a la información y documentación proporcionadas para su solventación, se determina dar por cerrada dicha auditoría. Por lo que le expresamos nuestro reconocimiento por las acciones implementadas conjuntamente con el personal de su administración para atender las observaciones. Sin otro particular, hacemos propicia la ocasión para reiterar a usted nuestra más distinguida consideración. PATRIA, CIENCIA Y TRABAJO M. en A. Ignacio Gutiérrez Padilla Contralor de la Universidad M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva Directora de Auditoría a Espacios Académicos “2015, Año del Bicentenario Luctuoso de José María Morelos y Pavón” c.c.p. Dr. en D. Jorge Olvera García. Rector de la Universidad Autónoma del Estado de México c.c.p. M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva. Directora de Auditoría a Espacios Académicos. c.c.p. Minutario
Unidad Administrativa: UAEM
Fecha Actualización: 02/09/2015
011
Periodo auditado: 2014A
Rubro auditado: Académico
Tipo de auditoría: Especifica
N&uactuemero de auditoría: CU/AC/PlaPGC/46/14
órgano que realizó la auditoría: Contraloría Universitaria
Nombre del auditor: M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva. Directora de Auditoría a Espacios Académicos
Fecha de auditoría: 02/10/2014
Rubros a auditar :
Asentamiento de calificacionesDescripción de observaciones :
1 Asentamiento de calificacionesAcreditación del cumplimiento de observaciones y sanciones: M. EN HUM. SANDRA CHÁVEZ MARÍN DIRECTORA DEL PLANTEL “DR. PABLO GONZÁLEZ CASANOVA” DE LA ESCUELA PREPARATORIA DE LA UAEM P R E S E N T E Toluca, México; a 5 de agosto de 2015 Oficio No. 735/2015 Folio: CU/AC/PlaPGC/46/14 Por este conducto reciba un cordial saludo y a la vez hacemos de su conocimiento que con fundamento en los artículos 39 párrafo primero de la Ley de la Universidad Autónoma del Estado de México; 144, 145 fracciones I, XIV y XVII del Estatuto Universitario de la Universidad Autónoma del Estado de México; 138 inciso a), 139 fracción I y 140 inciso b) del Acuerdo por el que se Actualiza la Estructura Orgánico-Funcional de la Administración Central de la Universidad Autónoma del Estado de México vigente a partir del 17 de febrero de 2009, y demás relativos y aplicables, derivado del seguimiento de la Auditoría Continua realizada al Plantel “Dr. Pablo González Casanova” de la Escuela Preparatoria de la UAEM, del 2 de diciembre del 2014 al 13 de marzo de 2015, se determinaron 2 observaciones. Como resultado de la atención a las mismas por parte del Plantel que dignamente dirige y posterior análisis a la información y documentación proporcionadas para su solventación, se determina dar por cerrada dicha auditoría. Por lo que le expresamos nuestro reconocimiento por las acciones implementadas conjuntamente con el personal de su administración para atender las observaciones. Sin otro particular, hacemos propicia la ocasión para reiterar a usted nuestra más distinguida consideración. PATRIA, CIENCIA Y TRABAJO M. en A. Ignacio Gutiérrez Padilla Contralor de la Universidad M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva Directora de Auditoría a Espacios Académicos “2015, Año del Bicentenario Luctuoso de José María Morelos y Pavón” c.c.p. Dr. en D. Jorge Olvera García. Rector de la Universidad Autónoma del Estado de México c.c.p. M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva. Directora de Auditoría a Espacios Académicos. c.c.p. Minutario
Unidad Administrativa: UAEM
Fecha Actualización: 02/09/2015
012
Periodo auditado: 2014A
Rubro auditado: Académico
Tipo de auditoría: Especifica
N&uactuemero de auditoría: CU/AC/PlaSJIC/47/14
órgano que realizó la auditoría: Contraloría Universitaria
Nombre del auditor: M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva. Directora de Auditoría a Espacios Académicos
Fecha de auditoría: 02/10/2014
Rubros a auditar :
Asentamiento de calificacionesDescripción de observaciones :
No. obs. OBSERVACIÓN 1 Asentamiento de calificaciones 2 Asentamiento de calificacionesAcreditación del cumplimiento de observaciones y sanciones: M. E.S. JOSÉ GONZÁLEZ TORICES DIRECTOR DEL PLANTEL “SOR JUANA INÉS DE LA CRUZ” DE LA ESCUELA PREPARATORIA DE LA UAEM P R E S E N T E Toluca, México; a 5 de agosto de 2015 Oficio No. 737/2015 Folio: CU/AC/PlaSJIC/47/14 Por este conducto reciba un cordial saludo y a la vez hacemos de su conocimiento que con fundamento en los artículos 39 párrafo primero de la Ley de la Universidad Autónoma del Estado de México; 144, 145 fracciones I, XIV y XVII del Estatuto Universitario de la Universidad Autónoma del Estado de México; 138 inciso a), 139 fracción I y 140 inciso b) del Acuerdo por el que se Actualiza la Estructura Orgánico-Funcional de la Administración Central de la Universidad Autónoma del Estado de México vigente a partir del 17 de febrero de 2009, y demás relativos y aplicables, derivado del seguimiento de la Auditoría Continua realizada al Plantel “Sor Juana Inés de la Cruz” de la Escuela Preparatoria de la UAEM, del 2 de diciembre del 2014 al 4 de febrero de 2015, se determinaron 2 observaciones. Como resultado de la atención a las mismas por parte del Plantel que dignamente dirige y posterior análisis a la información y documentación proporcionadas para su solventación, se determina dar por cerrada dicha auditoría. Por lo que le expresamos nuestro reconocimiento por las acciones implementadas conjuntamente con el personal de su administración para atender las observaciones. Sin otro particular, hacemos propicia la ocasión para reiterar a usted nuestra más distinguida consideración. PATRIA, CIENCIA Y TRABAJO M. en A. Ignacio Gutiérrez Padilla Contralor de la Universidad M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva Directora de Auditoría a Espacios Académicos “2015, Año del Bicentenario Luctuoso de José María Morelos y Pavón” c.c.p. Dr. en D. Jorge Olvera García. Rector de la Universidad Autónoma del Estado de México c.c.p. M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva. Directora de Auditoría a Espacios Académicos. c.c.p. Minutario
Unidad Administrativa: UAEM
Fecha Actualización: 02/09/2015
013
Periodo auditado: 2014A
Rubro auditado: Académico
Tipo de auditoría: Especifica
N&uactuemero de auditoría: CU/AC/PlaTex/48/14
órgano que realizó la auditoría: Contraloría Universitaria
Nombre del auditor: M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva. Directora de Auditoría a Espacios Académicos
Fecha de auditoría: 02/10/2014
Rubros a auditar :
Asentamiento de calificacionesDescripción de observaciones :
No. obs. OBSERVACIÓN 1 Asentamiento de calificaciones 2 Asentamiento de calificacionesAcreditación del cumplimiento de observaciones y sanciones: M. EN C. COMP. CARLOS ALBERTO SALGADO TREVIÑO DIRECTOR DEL PLANTEL “TEXCOCO” DE LA ESCUELA PREPARATORIA DE LA UAEM P R E S E N T E Toluca, México; a 5 de agosto de 2015 Oficio No. 739/2015 Folio: CU/AC/PlaTex/48/14 Por este conducto reciba un cordial saludo y a la vez hacemos de su conocimiento que con fundamento en los artículos 39 párrafo primero de la Ley de la Universidad Autónoma del Estado de México; 144, 145 fracciones I, XIV y XVII del Estatuto Universitario de la Universidad Autónoma del Estado de México; 138 inciso a), 139 fracción I y 140 inciso b) del Acuerdo por el que se Actualiza la Estructura Orgánico-Funcional de la Administración Central de la Universidad Autónoma del Estado de México vigente a partir del 17 de febrero de 2009, y demás relativos y aplicables, derivado del seguimiento de la Auditoría Continua realizada al Plantel “Texcoco” de la Escuela Preparatoria de la UAEM, del 2 de diciembre del 2014 al 10 de junio de 2015, se determinaron 2 observaciones. Como resultado de la atención a las mismas por parte del Plantel que dignamente dirige y posterior análisis a la información y documentación proporcionadas para su solventación, se determina dar por cerrada dicha auditoría. Por lo que le expresamos nuestro reconocimiento por las acciones implementadas conjuntamente con el personal de su administración para atender las observaciones. Sin otro particular, hacemos propicia la ocasión para reiterar a usted nuestra más distinguida consideración. PATRIA, CIENCIA Y TRABAJO M. en A. Ignacio Gutiérrez Padilla Contralor de la Universidad M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva Directora de Auditoría a Espacios Académicos “2015, Año del Bicentenario Luctuoso de José María Morelos y Pavón” c.c.p. Dr. en D. Jorge Olvera García. Rector de la Universidad Autónoma del Estado de México c.c.p. M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva. Directora de Auditoría a Espacios Académicos. c.c.p. Minutario
Unidad Administrativa: UAEM
Fecha Actualización: 02/09/2015
014
Periodo auditado: 2014A
Rubro auditado: Académico
Tipo de auditoría: Especifica
N&uactuemero de auditoría: CU/AC/PlaIFA/49/14
órgano que realizó la auditoría: Contraloría Universitaria
Nombre del auditor: M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva. Directora de Auditoría a Espacios Académicos
Fecha de auditoría: 02/10/2014
Rubros a auditar :
Asentamiento de calificacionesDescripción de observaciones :
No. obs. OBSERVACIÓN 1 Asentamiento de calificaciones 2 Asentamiento de calificacionesAcreditación del cumplimiento de observaciones y sanciones: M. EN D. JUAN CARLOS MEDINA HUICOCHEA DIRECTOR DEL PLANTEL “ISIDRO FABELA ALFARO” DE LA ESCUELA PREPARATORIA DE LA UAEM P R E S E N T E Toluca, México; a 5 de agosto de 2015 Oficio No. 742/2015 Folio: CU/AC/PlaIFA/49/14 Por este conducto reciba un cordial saludo y a la vez hacemos de su conocimiento que con fundamento en los artículos 39 párrafo primero de la Ley de la Universidad Autónoma del Estado de México; 144, 145 fracciones I, XIV y XVII del Estatuto Universitario de la Universidad Autónoma del Estado de México; 138 inciso a), 139 fracción I y 140 inciso b) del Acuerdo por el que se Actualiza la Estructura Orgánico-Funcional de la Administración Central de la Universidad Autónoma del Estado de México vigente a partir del 17 de febrero de 2009, y demás relativos y aplicables, derivado del seguimiento de la Auditoría Continua realizada al Plantel “Isidro Fabela Alfaro” de la UAEM, del 2 de diciembre del 2014 al 3 de febrero de 2015, se determinaron 2 observaciones. Como resultado de la atención a las mismas por parte del Plantel que dignamente dirige y posterior análisis a la información y documentación proporcionadas para su solventación, se determina dar por cerrada dicha auditoría. Por lo que le expresamos nuestro reconocimiento por las acciones implementadas conjuntamente con el personal de su administración para atender las observaciones. Sin otro particular, hacemos propicia la ocasión para reiterar a usted nuestra más distinguida consideración. PATRIA, CIENCIA Y TRABAJO M. en A. Ignacio Gutiérrez Padilla Contralor de la Universidad M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva Directora de Auditoría a Espacios Académicos “2015, Año del Bicentenario Luctuoso de José María Morelos y Pavón” c.c.p. Dr. en D. Jorge Olvera García. Rector de la Universidad Autónoma del Estado de México c.c.p. M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva. Directora de Auditoría a Espacios Académicos. c.c.p. Minutario
Unidad Administrativa: UAEM
Fecha Actualización: 02/09/2015
015
Periodo auditado: Enero 2011 – Septiembre 2014
Rubro auditado: Académico, Administrativo, Financiero, Informático y De legalidad
Tipo de auditoría: Integral
N&uactuemero de auditoría: CU/AIP/FacEnfO/34/14
órgano que realizó la auditoría: Contraloría Universitaria
Nombre del auditor: M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva. Directora de Auditoría a Espacios Académicos
Fecha de auditoría: 25/09/2014
Rubros a auditar :
1. Oferta educativa y matrícula 2. Documentación del ingreso, promoción y egresos de alumnos 3. Evaluación del aprendizaje 4. Asentamiento y corrección de calificaciones 5. Servicio Social y Prácticas Profesionales 6. Eficiencia terminal (ingreso-egreso y egreso - titulación) 7. Titulación 8. Seguimiento, evaluación y modificación del plan de estudios 9. Programas de estudio por competencias: existencia y actualización 10. Acreditación de programas educativos 11. Proceso de selección y distribución del personal académico 12. Elaboración de programas e informes de actividades y distribución de carga horaria de profesores de carrera 13. Tutoría académica 14. Laboratorios y talleres 15. Biblioteca 16. Recursos etiquetados 17. Salas de cómputo 18. Proyectos de investigación 19. Apoyos académicos 20. Diplomados de Tipo Superior aprobados por la SIyEA 21. Convenios 22. Publicaciones 23. Becas 24. Protección civil y Seguridad Institucional 25. Planes y programas de Educación continua y a distancia 26. Afiliación de alumnos al sistema de salud IMSS 27. Prestaciones (permisos, licencias y vacaciones) 28. Control Asistencial 29. Guardias 30. Inventario de bienes muebles, parque vehicular y acervo cultural y artístico 31. Fondo revolvente 32. Bancos 33. Gastos a comprobar 34. Ingresos extraordinarios 35. Espacios concesionados por el FONDICT 36. Sistemas de información adicionales 37. Programa Operativo Anual 38. Manuales Administrativos 39. Acuerdos de los H.H. Consejos y Áreas de Docencia 40. Reglamentación internaDescripción de observaciones :
No. obs. OBSERVACIÓN 1 Asentamiento y corrección de calificaciones 2 Asentamiento y corrección de calificaciones 3 Asentamiento y corrección de calificaciones 4 Asentamiento y corrección de calificaciones 5 Servicio Social y Prácticas Profesionales 6 Programas de Estudio: Existencia y Actualización 7 Titulación 8 Elaboración de programas e informes de actividades y distribución de carga horaria de profesores de carrera 9 Tutoría Académica 10 Biblioteca 11 Recursos Etiquetados 12 Recursos Etiquetados 13 Salas de Cómputo 14 Proyectos de Investigación 15 Proyectos de Investigación 16 Convenios 17 Convenios 18 Convenios 19 Becas 20 Inventario de Bienes Muebles, Parque Vehicular y Acervo Cultural y Artístico 21 Inventario de Bienes Muebles, Parque Vehicular y Acervo Cultural y Artístico 22 Ingresos extraordinarios 23 Ingresos extraordinarios 24 Ingresos extraordinarios 25 Programa Operativo Anual 26 Acuerdos de los H.H. Consejos y Áreas de Docencia 27 Reglamentación internaAcreditación del cumplimiento de observaciones y sanciones: M. EN A.S.S. MARIA JUANA GLORIA TOXQUI TLACHINO DIRECTORA DE LA FACULTAD DE ENFERMERÍA Y OBSTETRICIA DE LA UAEM P R E S E N T E Oficio No. 781/2015 Toluca, México; a 19 de agosto de 2015 Con fundamento en los artículos 39 párrafo primero de la Ley de la Universidad Autónoma del Estado de México; 144, 148 párrafo primero y cuarto del Estatuto de la Universidad Autónoma del Estado de México; 136, 138 inciso a), 139 y 140 inciso a) del Acuerdo por el que se Actualiza la Estructura Orgánico Funcional de la Administración Central de la Universidad Autónoma del Estado de México vigente a partir del 17 de febrero 2009 y demás relativos y aplicables, hago de su conocimiento que el alcance de la Auditoría Integral Programada que se realizará en el Espacio Académico a su digno cargo con número de folio CU/AIP/FacEnfO/31/15, incluye los rubros de: Elaboración de programas e informes de actividades y distribución de carga horaria de profesores de carrera, recursos etiquetados, proyectos de investigación, convenios, inventario de bienes muebles, parque vehicular y acervo cultural y artístico; mismos que fueron analizados en la Auditoría Integral Programada y realizada a la Facultad de Enfermería y Obstetricia en el mes de octubre de 2014. Por lo anterior, informo a usted que las 4 observaciones pendientes de atención presentadas en el informe de auditoría anterior serán incluidas en el nuevo informe de auditoría integral, dándose en este momento por cerrada la auditoría con No. de folio CU/AIP/FacEnfO/34/14. Sin otro particular, hacemos propicia la ocasión para reiterar a usted nuestra más distinguida consideración. ATENTAMENTE PATRIA, CIENCIA Y TRABAJO “2015, Año del Bicentenario Luctuoso de José María Morelos y Pavón” M. en A. Ignacio Gutiérrez Padilla Contralor de la Universidad c.c.p. Dr. en D. Jorge Olvera García. Rector de la UAEM. c.c.p. M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva. Directora de Auditoría a Espacios Académicos. c.c.p. Minutario.
Unidad Administrativa: UAEM
Fecha Actualización: 02/09/2015
016
Periodo auditado: Noviembre 2012 – marzo 2014
Rubro auditado: Académico, Administrativo, Financiero, Informático y De legalidad
Tipo de auditoría: Integral
N&uactuemero de auditoría: CU/AIP/PlaIRC/10/14
órgano que realizó la auditoría: Contraloría Universitaria
Nombre del auditor: M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva. Directora de Auditoría a Espacios Académicos
Fecha de auditoría: 04/04/2014
Rubros a auditar :
1. Oferta educativa y matrícula 2. Documentación del ingreso, promoción y egreso de alumnos 3. Evaluación del aprendizaje 4. Asentamiento y corrección de calificaciones 5. Eficiencia terminal (ingreso-egreso) 6. Seguimiento, evaluación y modificación del plan de estudios 7. Programas de estudio: existencia y actualización 8. Acreditación de programas educativos 9. Proceso de selección y distribución del personal académico 10. Elaboración de programas e informes de actividades y distribución de carga horaria de profesores de carrera 11. Tutoría académica 12. Laboratorios y talleres 13. Biblioteca 14. Recursos etiquetados 15. Salas de cómputo 16. Proyectos de investigación 17. Apoyos académicos 18. Convenios 19. Publicaciones 20. Becas 21. Protección civil y Seguridad Institucional 22. Planes y programas de Educación continua y a distancia 23. Afiliación de alumnos al sistema de salud IMSS 24. Prestaciones (permisos, licencias y vacaciones) 25. Control Asistencial 26. Guardias 27. Inventario de bienes muebles, parque vehicular y acervo cultural y artístico 28. Fondo revolvente 29. Bancos 30. Gastos a comprobar 31. Ingresos extraordinarios 32. Espacios concesionados por FONDICT 33. Sistemas de información adicionales 34. Programa Operativo Anual 35. Manuales Administrativos 36. Acuerdos de los H.H. Consejos y de las Academias Disciplinarias 37. Reglamentación internaDescripción de observaciones :
No. obs. OBSERVACIÓN 1 Asentamiento y corrección de calificaciones 2 Acreditación de programas educativos 3 Proceso de selección y distribución del personal académico 4 Proceso de selección y distribución del personal académico 5 Elaboración de programas e informes de actividades y distribución de carga horaria de profesores de carrera 6 Elaboración de programas e informes de actividades y distribución de carga horaria de profesores de carrera 7 Tutoría académica 8 Laboratorios y talleres 9 Biblioteca 10 Salas de cómputo 11 Salas de cómputo 12 Protección civil y Seguridad Institucional 13 Protección civil y Seguridad Institucional 14 Protección civil y Seguridad Institucional 15 Inventario de bienes muebles, parque vehicular y acervo cultural y artístico 16 Inventario de bienes muebles, parque vehicular y acervo cultural y artístico 17 Gastos a comprobar 18 Espacios concesionados por FONDICT 19 Espacios concesionados por FONDICTAcreditación del cumplimiento de observaciones y sanciones: M. EN D.A.ED.S. PEDRO DAVID MERCADO HERNÁNDEZ DIRECTOR DEL PLANTEL “IGNACIO RAMÍREZ CALZADA” DE LA ESCUELA PREPARATORIA DE LA UAEM P R E S E N T E Oficio No. 950/2015 Toluca, México; a 02 de octubre de 2015 Con fundamento en los artículos 39 párrafo primero de la Ley de la Universidad Autónoma del Estado de México; 144, 148 párrafo primero y cuarto del Estatuto de la Universidad Autónoma del Estado de México; 136, 138 inciso a), 139 y 140 inciso a) del Acuerdo por el que se Actualiza la Estructura Orgánico Funcional de la Administración Central de la Universidad Autónoma del Estado de México vigente a partir del 17 de febrero 2009 y demás relativos y aplicables, hago de su conocimiento que el alcance de la Auditoría Integral Programada que se realizará en el Espacio Académico a su digno cargo con número de folio CU/AIP/PlaIRC/36/15, incluye el rubro de inventario de bienes muebles, parque vehicular y acervo cultural y artístico; mismo que fueron analizados en la Auditoría Integral Programada y realizada al Plantel “Ignacio Ramírez Calzada” de la Escuela Preparatoria en el mes de abril de 2014. Por lo anterior, informo a usted que la observación pendiente de atención presentada en el informe de auditoría anterior será incluida en el nuevo informe de auditoría integral, dándose en este momento por cerrada la auditoría con No. de folio CU/AIP/PlaIRC/10/14. Sin otro particular, hacemos propicia la ocasión para reiterar a usted nuestra más distinguida consideración. ATENTAMENTE PATRIA, CIENCIA Y TRABAJO “2015, Año del Bicentenario Luctuoso de José María Morelos y Pavón” M. en A. Ignacio Gutiérrez Padilla Contralor de la Universidad c.c.p. Dr. en D. Jorge Olvera García. Rector de la UAEM. c.c.p. M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva. Directora de Auditoría a Espacios Académicos. c.c.p. Minutario.
Unidad Administrativa: UAEM
Fecha Actualización: 17/11/2015
017
Periodo auditado: Septiembre 2010 a Septiembre 2014
Rubro auditado: Académico, Administrativo, Financiero, Informático y De legalidad
Tipo de auditoría: Integral
N&uactuemero de auditoría: CU/AIP/CUZum/33/14
órgano que realizó la auditoría: Contraloría Universitaria
Nombre del auditor: M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva. Directora de Auditoría a Espacios Académicos
Fecha de auditoría: 06/10/2014
Rubros a auditar :
NUM RUBRO 1. Oferta educativa y matrícula 2. Documentación del ingreso, promoción y egreso de alumnos 3. Evaluación del aprendizaje 4. Asentamiento y corrección de calificaciones 5. Servicio Social y Prácticas Profesionales 6. Eficiencia terminal (ingreso-egreso y egreso - titulación) 7. Titulación 8. Seguimiento, evaluación y modificación del plan de estudios 9. Programas de estudios: existencia y actualización 10. Acreditación de programas educativos 11. Proceso de selección y distribución del personal académico 12. Elaboración de programas e informes de actividades y distribución de carga horaria de profesores de carrera 13. Tutoría académica 14. Laboratorios y talleres 15. Biblioteca 16. Recursos etiquetados 17. Salas de cómputo 18. Proyectos de investigación 19. Apoyos académicos 20. Diplomados de Tipo Superior aprobados por la SIyEA 21. Convenios 22. Publicaciones 23. Becas 24. Protección civil y Seguridad Institucional 25. Planes y programas de Educación continua y a distancia 26. Afiliación de alumnos al sistema de salud IMSS 27. Prestaciones (permisos, licencias y vacaciones) 28. Control Asistencial 29. Guardias 30. Inventario de bienes muebles, parque vehicular y acervo cultural y artístico 31. Fondo revolvente 32. Bancos 33. Gastos a comprobar 34. Ingresos extraordinarios 35. Espacios concesionados por FONDICT 36. Sistemas de información adicionales 37. Programa Operativo Anual 38. Manuales Administrativos 39. Acuerdos de los H.H. Consejos y Áreas de Docencia 40. Reglamentación internaDescripción de observaciones :
No Rubro 1 Documentación del ingreso, promoción y egreso de alumnos 2 Asentamiento y corrección de calificaciones 3 Asentamiento y corrección de calificaciones 4 Servicio Social y Prácticas Profesionales 5 Seguimiento, evaluación y modificación del plan de estudios 6 Seguimiento, evaluación y modificación del plan de estudios 7 Programas de estudio: existencia y actualización 8 Programas de estudio: existencia y actualización 9 Programas de estudio: existencia y actualización 10 Proceso de selección y distribución del personal académico 11 Proceso de selección y distribución del personal académico 12 Elaboración de programas e informes de actividades y distribución de carga horaria de profesores de carrera 13 Tutoría académica 14 Tutoría académica 15 Biblioteca 16 Recursos Etiquetados 17 Recursos Etiquetados 18 Recursos Etiquetados 19 Recursos Etiquetados 20 Recursos Etiquetados 21 Salas de Cómputo 22 Salas de Cómputo 23 Proyectos de investigación 24 Proyectos de investigación 25 Proyectos de investigación 26 Proyectos de investigación 27 Convenios 28 Convenios 29 Becas 30 Becas 31 Protección Civil y Seguridad Institucional 32 Protección Civil y Seguridad Institucional 33 Inventario de bienes muebles, parque vehicular y acervo cultural y artístico 34 Inventario de bienes muebles, parque vehicular y acervo cultural y artístico 35 Inventario de bienes muebles, parque vehicular y acervo cultural y artístico 36 Fondo revolvente 37 Fondo revolvente 38 Ingresos extraordinarios 39 Ingresos extraordinarios 40 Ingresos extraordinarios 41 Ingresos extraordinarios 42 Ingresos extraordinarios 43 Ingresos extraordinarios 44 Ingresos extraordinarios 45 Ingresos extraordinarios 46 Ingresos extraordinarios 47 Espacios concesionados por FONDICT 48 Espacios concesionados por FONDICT 49 Espacios concesionados por FONDICT 50 Programa Operativo Anual 51 Programa Operativo Anual 52 Manuales administrativos 53 Acuerdos de los H. H. Consejos y Áreas de DocenciaAcreditación del cumplimiento de observaciones y sanciones: DR. EN E. J. RODOLFO TÉLLEZ CUEVAS Oficio No. 998/2015 ENCARGADO DEL DESPACHO DE LA DIRECCIÓN Toluca, México; a 14 de octubre de 2015 DEL CENTRO UNIVERSITARIO UAEM ZUMPANGO P R E S E N T E Con fundamento en los artículos 39 párrafo primero de la Ley de la Universidad Autónoma del Estado de México; 144, 148 párrafo primero y cuarto del Estatuto de la Universidad Autónoma del Estado de México; 136, 138 inciso a), 139 y 140 inciso a) del Acuerdo por el que se Actualiza la Estructura Orgánico Funcional de la Administración Central de la Universidad Autónoma del Estado de México vigente a partir del 17 de febrero 2009 y demás relativos y aplicables, hago de su conocimiento que el alcance de la Auditoría Integral Programada que se realizará en el Espacio Académico a su digno cargo con número de folio CU/AIP/CUZum/37/15, incluye los rubros de: Documentación del ingreso de alumnos, asentamiento y corrección de calificaciones, Servicio social y prácticas profesionales, Unidades de aprendizaje: existencia y actualización, Programas e informes de actividades y distribución de carga horaria de profesores de carrera, recursos etiquetados , investigación, convenios, becas, Protección Universitaria y al Ambiente, inventario de bienes muebles, artículos normalizados, ingresos extraordinarios, programa operativo anual, manuales administrativos, acuerdos de los H.H. Consejos y áreas de docencia; mismos que fueron analizados en la Auditoría Integral Programada y realizada al Centro Universitario en el mes de octubre de 2014. Por lo anterior, informo a usted que las 36 observaciones pendientes de atención presentadas en el informe de auditoría anterior serán incluidas en el nuevo informe de auditoría integral, dándose en este momento por cerrada la auditoría con No. de folio CU/AIP/CUZum/33/14. Sin otro particular, hacemos propicia la ocasión para reiterar a usted nuestra más distinguida consideración. ATENTAMENTE PATRIA, CIENCIA Y TRABAJO “2015, Año del Bicentenario Luctuoso de José María Morelos y Pavón” M. en A. Ignacio Gutiérrez Padilla Contralor de la Universidad c.c.p. Dr. en D. Jorge Olvera García. Rector de la UAEM. c.c.p. M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva. Directora de Auditoría a Espacios Académicos. c.c.p. Minutario.
Unidad Administrativa: UAEM
Fecha Actualización: 17/11/2015
018
Periodo auditado: Septiembre 2013 – julio 2014
Rubro auditado: Académico, Administrativo, Financiero, Informático y De legalidad
Tipo de auditoría: Integral
N&uactuemero de auditoría: CU/AE/CUTen/25/14
órgano que realizó la auditoría: Contraloría Universitaria
Nombre del auditor: M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva. Directora de Auditoría a Espacios Académicos
Fecha de auditoría: 07/07/2014
Rubros a auditar :
NUM RUBRO 1. Oferta educativa y matrícula 2. Documentación del ingreso, promoción y egreso de alumnos 3. Evaluación del aprendizaje 4. Asentamiento y corrección de calificaciones 5. Servicio social y prácticas profesionales 6. Eficiencia terminal (ingreso-egreso y egreso – titulación) 7. Titulación 8. Seguimiento, evaluación y modificación del plan de estudios 9. Programas de estudio: existencia y actualización 10. Acreditación de programas educativos 11. Proceso de selección y distribución del personal académico 12. Elaboración de programas e informes de actividades y distribución de carga horaria de profesores de carrera 13. Tutoría académica 14. Laboratorios y talleres 15. Biblioteca 16. Recursos etiquetados 17. Salas de cómputo 18. Proyectos de investigación 19. Apoyos académicos 20. Diplomados de tipo superior aprobados por la SIyEA 21. Convenios 22. Publicaciones 23. Becas 24. Protección civil y Seguridad Institucional 25. Planes y programas de Educación continua y a distancia 26. Afiliación de alumnos al sistema de salud IMSS 27. Prestaciones (permisos, licencias y vacaciones) 28. Control Asistencial 29. Guardias 30. Inventario de bienes muebles, parque vehicular y acervo cultural y artístico 31. Fondo revolvente 32. Bancos 33. Gastos a comprobar 34. Ingresos extraordinarios 35. Espacios concesionados por FONDICT 36. Sistemas de información adicionales 37. Programa Operativo Anual 38. Manuales Administrativos 39. Acuerdos de los H.H. Consejos y de las Áreas de Docencia 40. Reglamentación internaDescripción de observaciones :
No. obs. OBSERVACIÓN 1 Asentamiento y corrección de calificaciones 2 Asentamiento y corrección de calificaciones 3 Servicio social y prácticas profesionales 4 Servicio social y prácticas profesionales 5 Proceso de selección y distribución del personal académico 6 Elaboración de programas e informes de actividades y distribución de carga horaria de profesores de carrera 7 Tutoría académica 8 Tutoría académica 9 Laboratorios y talleres 10 Biblioteca 11 Biblioteca 12 Salas de cómputo 13 Salas de cómputo 14 Proyectos de investigación 15 Proyectos de investigación 16 Proyectos de investigación 17 Proyectos de investigación 18 Proyectos de investigación 19 Proyectos de investigación 20 Protección civil y Seguridad Institucional 21 Protección civil y Seguridad Institucional 22 Inventario de bienes muebles, parque vehicular y acervo cultural y artístico 23 Gastos a comprobar 24 Ingresos extraordinarios 25 Ingresos extraordinarios 26 Ingresos extraordinarios 27 Ingresos extraordinarios 28 Programa Operativo Anual 29 Acuerdos de los H.H. Consejos y de las Áreas de DocenciaAcreditación del cumplimiento de observaciones y sanciones: M. EN C. Y T.E. IVETTE MICHELLE VALDESPÍN VALDÉS DIRECTORA DEL CENTRO UNIVERSITARIO UAEM TENANCINGO Oficio No.17/2016 Toluca, México, a 11 de enero de 2016 Folio: CU/AIP/CUTen/25/14 PRESENTE Por este conducto reciba un cordial saludo y a la vez hacemos de su conocimiento que con fundamento en los artículos 39 párrafo primero de la Ley de la Universidad Autónoma del Estado de México; 144, 145 fracción I, V, XIV, y XVII, 148 párrafo primero, segundo y cuarto del Estatuto de la Universidad Autónoma del Estado de México; 136, 138 inciso a), 139 y 140 inciso a) del Acuerdo por el que se Actualiza la Estructura Orgánico-Funcional de la Administración Central de la Universidad Autónoma del Estado de México, vigente a partir del 17 de febrero 2009, y demás relativos aplicables, de la normatividad universitaria, derivado del seguimiento de la Auditoría Integral realizada al Centro Universitario UAEM Tenancingo en julio 2014, se determinaron 29 observaciones. Como resultado de la atención a las mismas por parte del Centro Universitario UAEM Tenancingo que dignamente dirige y posterior análisis a la información y documentación proporcionada para su solventación, se determina dar por cerrada dicha auditoría. Por lo que le expresamos nuestro reconocimiento por las acciones implementadas conjuntamente con el personal de su administración para atender las observaciones. Sin otro particular, hacemos propicia la ocasión para reiterar a usted nuestra más distinguida consideración. ATENTAMENTE PATRIA, CIENCIA Y TRABAJO "2016, Año del 60 Aniversario de la Universidad Autónoma del Estado de México" M. en A. Ignacio Gutiérrez Padilla Contralor de la Universidad M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva Directora de Auditoría a Espacios Académicos c.c.p. Dr. en D. Jorge Olvera García. Rector de la UAEM. c.c.p. M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva. Directora de Auditoría a Espacios Académicos. c.c.p. Minutario
Unidad Administrativa: UAEM
Fecha Actualización: 26/02/2016
019
Periodo auditado: 20, 22, 25, y 29 de agosto; 2, 5, 11 y 19 de septiembre y 2, 10 y 24 de octubre 2014
Rubro auditado: Administrativo
Tipo de auditoría: Especifica
N&uactuemero de auditoría: CU/AE/FacCoAd/29/14
órgano que realizó la auditoría: Contraloría Universitaria
Nombre del auditor: M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva. Directora de Auditoría a Espacios Académicos
Fecha de auditoría: 20/08/2014
Rubros a auditar :
Control AsistencialDescripción de observaciones :
No. obs. OBSERVACIÓN 1 Control Asistencial 2 Control Asistencial 3 Control AsistencialAcreditación del cumplimiento de observaciones y sanciones: M. EN AUD. ALEJANDRO HERNÁNDEZ SUÁREZ DIRECTOR DE LA FACULTAD DE CONTADURÍA Y ADMINISTRACIÓN DE LA UAEM PRESENTE Oficio No. 10/2016 Toluca, México; a 08 de enero de 2016 Folio: CU/AE/FacCoAd/29/14 Por este conducto reciba un cordial saludo y a la vez hacemos de su conocimiento que con fundamento en los artículos 39 párrafo primero de la Ley de la Universidad Autónoma del Estado de México; 144, 148 párrafo primero y cuarto del Estatuto Universitario de la Universidad Autónoma del Estado de México; 136, 138 inciso a), 139 y 140 inciso b) del Acuerdo por el que se Actualiza la Estructura Orgánico Funcional de la Administración Central de la Universidad Autónoma del Estado de México vigente a partir del 17 de febrero 2009, y demás relativos y aplicables, derivado del seguimiento de Auditoría Específica al rubro de Control Asistencial realizada a la Facultad de Contaduría y Administración de la UAEM los días 20,22, 25 y 29 de agosto, 2, 5, 11 y 19 de septiembre y 2, 10 y 24 de octubre de 2014, se determinaron 3 observaciones. Como resultado de la atención a las mismas por parte de la Facultad de Contaduría y Administración que dignamente dirige y posterior análisis a la información y documentación proporcionada para su solventación, se determina dar por cerrada dicha auditoría. Por lo que le expresamos nuestro reconocimiento por las acciones implementadas conjuntamente con el personal de su administración para atender las observaciones. Sin otro particular, hacemos propicia la ocasión para reiterar a usted nuestra más distinguida consideración. ATENTAMENTE "PATRIA, CIENCIA Y TRABAJO" "2016, Año del 60 Aniversario de la Universidad Autónoma del Estado de México" M. en A. Ignacio Gutiérrez Padilla Contralor de la Universidad M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva Directora de Auditoría a Espacios Académicos c.c.p. Dr. en D. Jorge Olvera García. Rector de la Universidad Autónoma del Estado de México c.c.p. M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva. Directora de Auditoría a Espacios Académicos. c.c.p. Minutario.
Unidad Administrativa: UAEM
Fecha Actualización: 26/02/2016
020
Periodo auditado: Febrero – septiembre 2014
Rubro auditado: Académico y Financiero
Tipo de auditoría: Especifica
N&uactuemero de auditoría: CU/AE/FacCCon/32/14
órgano que realizó la auditoría: Contraloría Universitaria
Nombre del auditor: M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva. Directora de Auditoría a Espacios Académicos
Fecha de auditoría: 18/09/2014
Rubros a auditar :
InvestigaciónDescripción de observaciones :
No. obs. OBSERVACIÓN 1 Cuerpos Académicos 2 Proyectos de investigación 3 Proyectos de investigación 4 Proyectos de investigación 5 Proyectos de investigación 6 Proyectos de investigación 7 Proyectos de investigación 8 Proyectos de investigación 9 Proyectos de investigaciónAcreditación del cumplimiento de observaciones y sanciones: DR. EN I.P. MANUEL GUTIERREZ ROMERO DIRECTOR DE LA FACULTAD DE CIENCIAS DE LA CONDUCTA DE LA UAEM Oficio No. 1314/2015 Toluca, México; a 11 de diciembre de 2015 Folio: CU/AE/FacCCon/32/14 Por este conducto reciba un cordial saludo y a la vez hacemos de su conocimiento que con fundamento en los artículos 39 párrafo primero de la Ley de la Universidad Autónoma del Estado de México; 144, 148 párrafo primero y cuarto del Estatuto Universitario de la Universidad Autónoma del Estado de México; 136, 138 inciso a), 139 y 140 inciso b) del Acuerdo por el que se Actualiza la Estructura Orgánico Funcional de la Administración Central de la Universidad Autónoma del Estado de México vigente a partir del 17 de febrero 2009, y demás relativos y aplicables, derivado del seguimiento de Auditoría Específica al rubro de Investigación realizada a la Facultad de Ciencias de la Conducta de la UAEM del 18 de septiembre al 9 de octubre de 2014, se determinaron 9 observaciones. Como resultado de la atención a las mismas por parte la Facultad de Ciencias de la Conducta que dignamente dirige y posterior análisis a la información y documentación proporcionadas para su solventación, se determina dar por cerrada dicha auditoría. Por lo que le expresamos nuestro reconocimiento por las acciones implementadas conjuntamente con el personal de su administración para atender las observaciones. Sin otro particular, hacemos propicia la ocasión para reiterar a usted nuestra más distinguida consideración. ATENTAMENTE "PATRIA, CIENCIA Y TRABAJO" “2015, Año del Bicentenario Luctuoso de José María Morelos y Pavón” M. en A. Ignacio Gutiérrez Padilla Contralor de la Universidad M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva Directora de Auditoría a Espacios Académicos c.c.p. Dr. en D. Jorge Olvera García. Rector de la Universidad Autónoma del Estado de México c.c.p. Dra. en Est. Lat. Ángeles Ma. del Rosario Pérez Bernal. Secretaria de Investigación y Estudios Avanzados. c.c.p. M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva. Directora de Auditoría a Espacios Académicos. c.c.p. Minutario
Unidad Administrativa: UAEM
Fecha Actualización: 26/02/2016
021
Periodo auditado: Mayo 2013 – marzo 2014
Rubro auditado: Académico y Financiero
Tipo de auditoría: Especifica
N&uactuemero de auditoría: CU/AE/FacCoAd/07/14
órgano que realizó la auditoría: Contraloría Universitaria
Nombre del auditor: M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva. Directora de Auditoría a Espacios Académicos
Fecha de auditoría: 12/03/2014
Rubros a auditar :
TitulaciónDescripción de observaciones :
1 Titulación 2 Titulación 3 Titulación 4 Titulación 5 Titulación 6 TitulaciónAcreditación del cumplimiento de observaciones y sanciones: M. EN AUD. ALEJANDRO HERNÁNDEZ SUÁREZ DIRECTOR DE LA FACULTAD DE CONTADURÍA Y ADMINISTRACIÓN DE LA UAEM PRESENTE Oficio No. 1198/2014 Toluca, México; a 27 de noviembre de 2014 Folio: CU/AE/FacCoAd/07/14 Con fundamento en los artículos 39 párrafo primero de la Ley de la Universidad Autónoma del Estado de México, 144, 145 fracción I, III, IV, V, X, XIV y XVII, 148 párrafo primero y segundo del Estatuto Universitario de la Universidad Autónoma del Estado de México; 136, 138 inciso a), 139 y 140 inciso b) del Acuerdo por el que se Actualiza la Estructura Orgánico Funcional de la Administración Central de la Universidad Autónoma del Estado de México vigente a partir del 17 de febrero 2009 y demás relativos y aplicables, hago de su conocimiento que el alcance de la Auditoría Específica que se realizó en el Espacio Académico a su digno cargo con número de folio CU/AE/FacCoAd/50/14, incluye los rubros de: titulación (licenciatura y posgrado), mismos que fueron analizados en la Auditoría Específica realizada a la Facultad en el mes de marzo de 2014. Por lo anterior, informo a usted que las 5 observaciones pendientes de atención presentadas en el informe de auditoría anterior serán incluidas en el nuevo informe de Auditoría Específica Financiera, dándose en este momento por cerrada la auditoría especifica con No. de folio CU/AE/FacCoAd/07/14. Sin otro particular por el momento, le reitero mi compromiso Institucional PATRIA, CIENCIA Y TRABAJO “2014, 70 Aniversario de la Autonomía ICLA-UAEM” M. en A. Ignacio Gutiérrez Padilla Contralor de la Universidad c.c.p. M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva. Directora de Auditoría a Espacios Académicos. c.c.p. Minutario .
Unidad Administrativa: UAEM
Fecha Actualización: 26/02/2016
022
Periodo auditado: Abril 2013 – octubre 2014
Rubro auditado: Financiero
Tipo de auditoría: Especifica
N&uactuemero de auditoría: CU/AE/FacCoAd/50/14
órgano que realizó la auditoría: Contraloría Universitaria
Nombre del auditor: M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva. Directora de Auditoría a Espacios Académicos
Fecha de auditoría: 05/11/2015
Rubros a auditar :
1. Titulación 2. Recursos Etiquetados 3. Convenios 4. Inventario de bienes muebles, parque vehicular y acervo cultural y artístico 5. Fondo revolvente 6. Bancos 7. Gastos a comprobar 8. Ingresos extraordinarios 9. Espacios Concesionados por FONDICTDescripción de observaciones :
No. obs. OBSERVACIÓN 1 Titulación 2 Recursos Etiquetados 3 Recursos Etiquetados 4 Recursos Etiquetados 5 Convenios 6 Convenios 7 Inventario de bienes muebles, parque vehicular y acervo cultural y artístico 8 Inventario de bienes muebles, parque vehicular y acervo cultural y artístico 9 Inventario de bienes muebles, parque vehicular y acervo cultural y artístico 10 Inventario de bienes muebles, parque vehicular y acervo cultural y artístico 11 Bancos 12 Bancos 13 Bancos 14 Gastos a comprobar 15 Ingresos extraordinarios 16 Ingresos extraordinarios 17 Ingresos extraordinarios 18 Ingresos extraordinarios 19 Ingresos extraordinarios 20 Ingresos extraordinarios 21 Ingresos extraordinarios 22 Espacios Concesionados por FONDICTAcreditación del cumplimiento de observaciones y sanciones: M. EN AUD. ALEJANDRO HERNÁNDEZ SUÁREZ DIRECTOR DE LA FACULTAD DE CONTADURÍA Y ADMINISTRACIÓN DE LA UAEM P R E S E N T E Oficio No. 91/2016 Toluca, México; a 25 de enero de 2016 Con fundamento en los artículos 39 párrafo primero de la Ley de la Universidad Autónoma del Estado de México, 144, 145 fracción I, III, IV, V, X, XIV y XVII, 148 párrafo primero y segundo del Estatuto Universitario de la Universidad Autónoma del Estado de México; 136, 138 inciso a), 139 y 140 inciso b) del Acuerdo por el que se Actualiza la Estructura Orgánico Funcional de la Administración Central de la Universidad Autónoma del Estado de México vigente a partir del 17 de febrero 2009 y demás relativos y aplicables, hago de su conocimiento que el alcance de la Auditoría Integral que se realizará en el Espacio Académico a su digno cargo con número de folio CU/AIP/FacCoAd/03/16, incluye los rubros de: titulación, convenios, recursos etiquetados, inventario de bienes muebles, parque vehicular y acervo cultural y artístico, fondo revolvente, bancos, gastos a comprobar, ingresos extraordinarios y espacios concesionados por el FONDICT, mismos que fueron analizados en la Auditoría Específica realizada a la Facultad en el mes de noviembre de 2014. Por lo anterior, informo a usted que las 16 observaciones pendientes de atención presentadas en el informe de auditoría anterior serán incluidas en el nuevo informe de Auditoría Integral Programada, dándose en este momento por cerradas las observaciones de la Auditoría Específica con No. de folio CU/AE/FacCoAd/50/14. Sin otro particular por el momento, le reitero mi compromiso Institucional. A T E N T A M E N TE PATRIA, CIENCIA Y TRABAJO “2016, Año del 60 Aniversario de la Universidad Autónoma del Estado de México” M. en A. Ignacio Gutiérrez Padilla Contralor de la Universidad c.c.p. Dr. En D. Jorge Olvera García. Rector de la UAEM. c.c.p. M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva. Directora de Auditoría a Espacios Académicos. c.c.p. Minutario.
Unidad Administrativa: UAEM
Fecha Actualización: 26/02/2016
023
Periodo auditado: Septiembre de 2010 a Diciembre de 2014
Rubro auditado: Académico, Administrativo, Financiero, Informático y De legalidad
Tipo de auditoría: Integral
N&uactuemero de auditoría: CU/AIP/UAPTia/51/14
órgano que realizó la auditoría: Contraloría Universitaria
Nombre del auditor: M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva. Directora de Auditoría a Espacios Académicos
Fecha de auditoría: 28/11/2014
Rubros a auditar :
NUM RUBRO 1. Oferta educativa y matrícula 2. Documentación del ingreso, promoción y egreso de alumnos 3. Evaluación del aprendizaje 4. Asentamiento y corrección de calificaciones 5. Servicio Social y Prácticas Profesionales 6. Eficiencia terminal (ingreso-egreso y egreso - titulación) 7. Titulación 8. Seguimiento, evaluación y modificación del plan de estudios 9. Programas de estudios: existencia y actualización 10. Acreditación de programas educativos 11. Proceso de selección y distribución del personal académico 12. Elaboración de programas e informes de actividades y distribución de carga horaria de profesores de carrera 13. Tutoría académica 14. Laboratorios y talleres 15. Biblioteca 16. Recursos etiquetados 17. Salas de cómputo 18. Proyectos de investigación 19. Apoyos académicos 20. Diplomados de Tipo Superior aprobados por la SIyEA 21. Convenios 22. Publicaciones 23. Becas 24. Protección civil y Seguridad Institucional 25. Planes y programas de Educación continua y a distancia 26. Afiliación de alumnos al sistema de salud IMSS 27. Prestaciones (permisos, licencias y vacaciones) 28. Control Asistencial 29. Guardias 30. Inventario de bienes muebles, parque vehicular y acervo cultural y artístico 31. Fondo revolvente 32. Bancos 33. Gastos a comprobar 34. Ingresos extraordinarios 35. Espacios concesionados por FONDICT 36. Sistemas de información adicionales 37. Programa Operativo Anual 38. Manuales Administrativos 39. Acuerdos de los H.H. Consejos y Áreas de Docencia 40. Reglamentación internaDescripción de observaciones :
No. OBSERVACIÓN 1 Asentamiento y corrección de calificaciones 2 Asentamiento y corrección de calificaciones 3 Servicio Social y Prácticas Profesionales 4 Titulación 5 Titulación 6 Programas de estudios: existencia y actualización 7 Proceso de selección y distribución del personal académico 8 Elaboración de programas e informes de actividades y distribución de carga horaria de profesores de carrera 9 Tutoría académica 10 Tutoría académica 11 Biblioteca 12 Biblioteca 13 Salas de cómputo 14 Salas de cómputo 15 Salas de cómputo 16 Proyectos de investigación 17 Proyectos de investigación 18 Convenios 19 Convenios 20 Protección civil y Seguridad Institucional 21 Protección civil y Seguridad Institucional 22 Protección civil y Seguridad Institucional 23 Inventario de bienes muebles, parque vehicular y acervo cultural y artístico 24 Ingresos extraordinarios 25 Ingresos extraordinarios 26 Programa Operativo Anual 27 Manuales AdministrativosAcreditación del cumplimiento de observaciones y sanciones: M. EN P. L. JAVIER MARGARITO SERRANO GARCÍA COORDINADOR DE LA UNIDAD ACADÉMICA PROFESIONAL TIANGUISTENCO DE LA UAEM PRESENTE Oficio No. 1307/2014 Toluca, México; a 09 de diciembre de 2015 Folio: CU/AIP/UAPTia/51/2014 Por este conducto reciba un cordial saludo y a la vez hacemos de su conocimiento que con fundamento en los artículos 39 párrafo primero de la Ley de la Universidad Autónoma del Estado de México; 144, 148 párrafo primero y cuarto del Estatuto de la Universidad Autónoma del Estado de México; 136, 138 inciso a), 139 y 140 inciso a) del Acuerdo por el que se Actualiza la Estructura Orgánico Funcional de la Administración Central de la Universidad Autónoma del Estado de México vigente a partir del 17 de febrero 2009, y demás relativos y aplicables de la normatividad universitaria, derivado del seguimiento de Auditoría Integral Programada realizada a la Unidad Académica Profesional UAEM Tianguistenco del 28 de noviembre al 09 de diciembre de 2014, se determinaron 27 observaciones. Como resultado de la atención a las mismas por parte de l Unidad Académica Profesional UAEM Tianguistenco que dignamente dirige y posterior análisis a la información y documentación proporcionada para su solventación, se determina dar por cerrada dicha auditoría. Por lo que le expresamos nuestro reconocimiento por las acciones implementadas conjuntamente con el personal de su administración para atender las observaciones. Sin otro particular, hacemos propicia la ocasión para reiterar a usted nuestra más distinguida consideración. ATENTAMENTE PATRIA, CIENCIA Y TRABAJO “2015, Año del Bicentenario Luctuoso de José María Morelos y Pavón” M. en A. Ignacio Gutiérrez Padilla Contralor de la Universidad M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva Directora de Auditoría a Espacios Académicos c.c.p. Dr. en D. Jorge Olvera García. Rector de la Universidad Autónoma del Estado de México c.c.p. M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva. Directora de Auditoría a Espacios Académicos. c.c.p. Minutario
Unidad Administrativa: UAEM
Fecha Actualización: 26/02/2016
024
Periodo auditado: 2013
Rubro auditado: Docencia, Investigación, Difusión de la Cultura y Gestión Institucional
Tipo de auditoría: De desempeño
N&uactuemero de auditoría: CU/AD/FacDer/31/14
órgano que realizó la auditoría: Contraloría Universitaria
Nombre del auditor: M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva. Directora de Auditoría a Espacios Académicos
Fecha de auditoría: 02/09/2014
Rubros a auditar :
No RUBRO 1. Cumplimiento de metas 2. Cobertura de la Facultad 3. Requisitos de ingreso a licenciatura 4. Ingreso a licenciatura de la Facultad 5. Ingreso a Posgrado 6. Índice de eficiencia terminal de licenciatura 7. Índices de reprobación y aprobación 8. Índice de titulación 9. Programa Institucional de Tutoría 10. Programas educativos evaluados por los Comités Interinstitucionales para la Evaluación de la Educación Superior (CIEES) y acreditados por el Consejo para la Acreditación de la Educación Superior (COPAES) 11. Programas educativos de estudios avanzados registrados en el Programa Nacional de Posgrado de Calidad (PNPC) 12. Pertinencia Social (percepción de estudiantes) 13. Competencia. Evolución de la habilitación de la planta académica de la Facultad 14. Apoyo al estudiante (Volúmenes por alumno) 15. Eficacia en la consolidación de los Cuerpos Académicos (CA) 16. Evolución del grado académico de los investigadores 17. Participación e incremento de los investigadores de la Facultad en el Sistema Nacional de Investigadores (SNI) 18. Proyectos de investigación 19. Proyectos relacionados con el sector productivo y social 20. Proyectos de investigación aplicada, tecnológica y básica 21. Publicación de artículos científicos en revistas de arbitraje nacional e internacional 22. Eventos culturales 23. Participación de alumnos en talleres culturales 24. Otorgamiento de becas 25. Convenios celebrados 26. Emisión de la normatividad Institucional 27. Recursos Materiales 28. Programa de estímulos al desempeño del personal docente (PROED) 29. Capacitación del personal académico y administrativo 30. Contraloría promotora de una mejor gestión 31. Ingresos extraordinariosDescripción de observaciones :
No. OBSERVACIÓN 1 Cumplimiento de metas 2 Cobertura de la Facultad 3 Ingreso a posgrado 4 Competencia. Evolución de la habilitación de la planta académica de la Facultad 5 Competencia. Evolución de la habilitación de la planta académica de la Facultad 6 Apoyo al estudiante (Volúmenes por alumno) 7 Eficacia en la consolidación de los Cuerpos Académicos (CA) 8 Proyectos de investigación 9 Proyectos relacionados con el sector productivo y social 10 Eventos culturales 11 Otorgamiento de becas 12 Emisión de la normatividad Institucional 13 Capacitación del personal académico y administrativo 14 Capacitación del personal académico y administrativo 15 Contraloría promotora de una mejor gestiónAcreditación del cumplimiento de observaciones y sanciones: DRA. EN D. INOCENTA PEÑA ORTIZ DIRECTORA DE LA FACULTAD DE DERECHO DE LA UAEM P R E S E N T E Toluca, México; a 21 de enero de 2016 Oficio No.76/2016 Folio: CU/AD/FacDer/31/14 Por este conducto reciba un cordial saludo y a la vez hacemos de su conocimiento que con fundamento en los artículos 39 párrafo primero de la Ley de la Universidad Autónoma del Estado de México; 144, 148 párrafo primero y cuarto del Estatuto Universitario de la Universidad Autónoma del Estado de México; 136, 138 inciso a), 139 y 140 inciso b) del Acuerdo por el que se Actualiza la Estructura Orgánico Funcional de la Administración Central de la Universidad Autónoma del Estado de México vigente a partir del 17 de febrero 2009, y demás relativos y aplicables, derivado del seguimiento de Auditoría de Desempeño realizada a la Facultad de Derecho de la UAEM los días del 02 de septiembre al 02 de octubre de 2014, se determinaron 15 observaciones . Como resultado de la atención a las mismas por parte de la Facultad que dignamente dirige y posterior análisis a la información y documentación proporcionadas para su solventación, se determina dar por cerrada dicha auditoría. Por lo que le expresamos nuestro reconocimiento por las acciones implementadas conjuntamente con el personal de su administración para atender las observaciones. Sin otro particular, hacemos propicia la ocasión para reiterar a usted nuestra más distinguida consideración. ATENTAMENTE PATRIA, CIENCIA Y TRABAJO M. en A. Ignacio Gutiérrez Padilla Contralor de la Universidad M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva Directora de Auditoría a Espacios Académicos “2016, Año del 60 Aniversario de la Universidad Autónoma del Estado de México” c.c.p. Dr. en D. Jorge Olvera García. Rector de la Universidad Autónoma del Estado de México c.c.p. M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva. Directora de Auditoría a Espacios Académicos. c.c.p. Minutario
Unidad Administrativa: UAEM
Fecha Actualización: 26/02/2016
025
Periodo auditado: 6 al 8 de octubre de 2014
Rubro auditado: Financiero
Tipo de auditoría: Especifica
N&uactuemero de auditoría: CU/AE/FacLeng/35/14
órgano que realizó la auditoría: Contraloría Universitaria
Nombre del auditor: M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva. Directora de Auditoría a Espacios Académicos
Fecha de auditoría: 06/10/2014
Rubros a auditar :
Inventario de bienes muebles, acervo cultural y artístico y parque vehicularDescripción de observaciones :
No. OBSERVACIÓN 1 Inventario de bienes muebles, acervo cultural y artístico y parque vehicular 2 Inventario de bienes muebles, acervo cultural y artístico y parque vehicularAcreditación del cumplimiento de observaciones y sanciones: M. H. E. L. VÍCTOR ALONSO GALEANA ESTRADA DIRECTOR DE LA FACULTAD DE LENGUAS DE LA UAEM P R E S E N T E Oficio No. 33/2016 Toluca, México; a 12 de enero de 2016 Con fundamento en los artículos 39 párrafo primero de la Ley de la Universidad Autónoma del Estado de México, 144, 145 fracción I, III, IV, V, X, XIV y XVII, 148 párrafo primero y segundo del Estatuto Universitario de la Universidad Autónoma del Estado de México; 136, 138 inciso a), 139 y 140 inciso b) del Acuerdo por el que se Actualiza la Estructura Orgánico Funcional de la Administración Central de la Universidad Autónoma del Estado de México vigente a partir del 17 de febrero 2009 y demás relativos y aplicables, hago de su conocimiento que el alcance de la Auditoría Integral que se realizará en el Espacio Académico a su digno cargo con número de folio CU/AIP/FacLen/01/16, incluye el rubro de: inventario de bienes muebles, parque vehicular y acervo cultural y artístico, mismo que fue analizado en la Auditoría Específica realizada a la Facultad en el mes de octubre de 2014. Por lo anterior, informo a usted que las 2 observaciones pendientes de atención presentadas en el informe de auditoría anterior serán incluidas en el nuevo informe de Auditoría Integral Programada, dándose en este momento por cerrada las observaciones de la Auditoría Específica con No. de folio CU/AE/FacLen/35/14. Sin otro particular por el momento, le reitero mi compromiso Institucional. A T E N T A M E N TE PATRIA, CIENCIA Y TRABAJO “2016, Año del 60 Aniversario de la Universidad Autónoma del Estado de México” M. en A. Ignacio Gutiérrez Padilla Contralor de la Universidad c.c.p. M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva. Directora de Auditoría a Espacios Académicos. c.c.p. Minutario.
Unidad Administrativa: UAEM
Fecha Actualización: 26/02/2016
026
Periodo auditado: 9 al 30 de abril de 2014
Rubro auditado: Financiero
Tipo de auditoría: Especifica
N&uactuemero de auditoría: CU/AE/PlaALM/12/14
órgano que realizó la auditoría: Contraloría Universitaria
Nombre del auditor: M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva. Directora de Auditoría a Espacios Académicos
Fecha de auditoría: 09/04/2014
Rubros a auditar :
Inventario de bienes muebles, acervo cultural y artístico y parque vehicularDescripción de observaciones :
No. OBSERVACIÓN 1 Inventario de bienes muebles, acervo cultural y artístico y parque vehicular 2 Inventario de bienes muebles, acervo cultural y artístico y parque vehicularAcreditación del cumplimiento de observaciones y sanciones: M. EN ED. JOSÉ OLIVER VÁZQUEZ TORRES DIRECTOR DEL PLANTEL “LIC. ADOLFO LÓPEZ MATEOS” DE LA ESCUELA PREPARATORIA DE LA UAEM P R E S E N T E Oficio No. 1171/2015 Toluca, México; a 17 de noviembre de 2015 Con fundamento en los artículos 39 párrafo primero de la Ley de la Universidad Autónoma del Estado de México, 144, 145 fracción I, III, IV, V, X, XIV y XVII, 148 párrafo primero y segundo del Estatuto Universitario de la Universidad Autónoma del Estado de México; 136, 138 inciso a), 139 y 140 inciso b) del Acuerdo por el que se Actualiza la Estructura Orgánico Funcional de la Administración Central de la Universidad Autónoma del Estado de México vigente a partir del 17 de febrero 2009 y demás relativos y aplicables, hago de su conocimiento que el alcance de la Auditoría Integral que se realizará en el Espacio Académico a su digno cargo con número de folio CU/AIP/PlaALM/52/15, incluye el rubro de: inventario de bienes muebles, parque vehícular y acervo cultural y artístico, mismo que fue analizado en la Auditoría Específica realizada al Plantel del 9 al 30 de abril de 2014. Por lo anterior, informo a usted que las 2 observaciones pendientes de atención presentadas en el informe de auditoría anterior serán incluidas en el nuevo informe de auditoría Integral, dándose en este momento por cerrada las observaciones de la Auditoría Específica con No. de folio CU/AE/PlaALM/12/14. Sin otro particular, hacemos propicia la ocasión para reiterar a usted nuestra más distinguida consideración. ATENTAMENTE PATRIA, CIENCIA Y TRABAJO “2015, Año del Bicentenario Luctuoso de José María Morelos y Pavón” M. en A. Ignacio Gutiérrez Padilla Contralor de la Universidad c.c.p. Dr. en D. Jorge Olvera García. Rector de la UAEM. c.c.p. M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva. Directora de Auditoría a Espacios Académicos. c.c.p. Minutario.
Unidad Administrativa: UAEM
Fecha Actualización: 26/02/2016
027
Periodo auditado: Septiembre de 2012 a Agosto de 2014
Rubro auditado: Académico, Administrativo, Financiero, Informático y De legalidad
Tipo de auditoría: Integral
N&uactuemero de auditoría: CU/AIP/CUVCh/28/14
órgano que realizó la auditoría: Contraloría Universitaria
Nombre del auditor: M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva. Directora de Auditoría a Espacios Académicos
Fecha de auditoría: 18/08/2014
Rubros a auditar :
NUM RUBRO 1. Oferta educativa y matrícula 2. Documentación del ingreso, promoción y egreso de alumnos 3. Evaluación del aprendizaje 4. Asentamiento y corrección de calificaciones 5. Servicio Social y Prácticas Profesionales 6. Eficiencia terminal (ingreso-egreso y egreso - titulación) 7. Titulación 8. Seguimiento, evaluación y modificación del plan de estudios 9. Programas de estudio: existencia y actualización 10. Acreditación de programas educativos 11. Proceso de selección y distribución del personal académico 12. Elaboración de programas e informes de actividades y distribución de carga horaria de profesores de carrera 13. Tutoría académica 14. Laboratorios y talleres 15. Biblioteca 16. Recursos etiquetados 17. Salas de cómputo 18. Proyectos de investigación 19. Apoyos académicos 20. Diplomados de Tipo Superior aprobados por la SIyEA 21. Convenios 22. Publicaciones 23. Becas 24. Protección civil y seguridad institucional 25. Planes y programas de educación continua y a distancia 26. Afiliación de alumnos al sistema de salud IMSS 27. Prestaciones (permisos, licencias y vacaciones) 28. Control Asistencial 29. Guardias 30. Inventario de bienes muebles, parque vehicular y acervo cultural y artístico 31. Fondo revolvente 32. Bancos 33. Gastos a comprobar 34. Ingresos extraordinarios 35. Espacios concesionados por FONDICT 36. Sistemas de información adicionales 37. Programa Operativo Anual 38. Manuales Administrativos 39. Acuerdos de los H.H. Consejos y Áreas de Docencia 40. Reglamentación internaDescripción de observaciones :
No. OBSERVACIÓN 1 Documentación del ingreso, promoción y egreso de alumnos 2 Documentación del ingreso, promoción y egreso de alumnos 3 Asentamiento y corrección de calificaciones 4 Asentamiento y corrección de calificaciones 5 Asentamiento y corrección de calificaciones 6 Asentamiento y corrección de calificaciones 7 Servicio Social y Prácticas Profesionales 8 Servicio Social y Prácticas Profesionales 9 Titulación 10 Proceso de selección y distribución del personal académico 11 Proceso de selección y distribución del personal académico 12 Proceso de selección y distribución del personal académico 13 Elaboración de programas e informes de actividades y distribución de carga horaria de profesores de carrera 14 Elaboración de programas e informes de actividades y distribución de carga horaria de profesores de carrera 15 Laboratorios y talleres 16 Proyectos de investigación 17 Proyectos de investigación 18 convenios 19 Protección civil y seguridad institucional 20 Inventario de bienes muebles, parque vehicular y acervo cultural y artístico 21 Gastos a comprobar 22 Ingresos extraordinarios 23 Ingresos extraordinarios 24 Ingresos extraordinarios 25 Ingresos extraordinarios 26 Espacios concesionados por FONDICT 27 Acuerdos de los H.H. Consejos y Áreas de Docencia 28 Acuerdos de los H.H. Consejos y Áreas de DocenciaAcreditación del cumplimiento de observaciones y sanciones: Oficio No. 402/2016 Toluca, México; a 21 de abril de 2016 DRA. EN M.E. MAGALLY MARTÍNEZ REYES ENCARGADA DEL DESPACHO DE LA DIRECCIÓN DEL CENTRO UNIVERSITARIO UAEM VALLE DE CHALCO P R E S E N TE Con fundamento en los artículos 39 párrafo primero de la Ley de la Universidad Autónoma del Estado de México; 144, 148 párrafo primero y cuarto del Estatuto de la Universidad Autónoma del Estado de México; 61, 63 fracción I y 64 fracción I del Reglamento de la Administración Universitaria de la Universidad Autónoma del Estado de México, y demás relativos y aplicables de la normatividad universitaria, hago de su conocimiento que el alcance de la Auditoría Integral Programada que se realizará en el Espacio Académico a su digno cargo con número de folio CU/AIP/CUVCh/13/16, incluye el rubro de Inventario de bienes muebles; mismo que fueron analizados en la Auditoría Integral Programada y realizada al Centro Universitario UAEM Valle de Chalco en agosto de 2014. Por lo anterior, informo a usted que la observación pendiente de atención presentada en el informe de auditoría anterior será incluida en el nuevo informe de auditoría integral, dándose en este momento por cerrada la auditoría con No. Folio CU/AIP/CUVCh/28/14. Sin otro particular, hacemos propicia la ocasión para reiterar a usted nuestra más distinguida consideración. ATENTAMENTE PATRIA, CIENCIA Y TRABAJO "2016, Año del 60 Aniversario de la Universidad Autónoma del Estado de México" M. en A. Ignacio Gutiérrez Padilla Contralor de la Universidad c.c.p. Dr. en D. Jorge Olvera García. Rector de la UAEM. c.c.p. M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva. Directora de Auditoría a Espacios Académicos. c.c.p. Minutario.
Unidad Administrativa: UAEM
Fecha Actualización: 16/05/2016
028
Periodo auditado: Noviembre de 2011 al 1 de julio de 2014
Rubro auditado: Académico, Administrativo, Financiero, Informático y De legalidad
Tipo de auditoría: Integral
N&uactuemero de auditoría: CU/AIP/FacGeo/23/14
órgano que realizó la auditoría: Contraloría Universitaria
Nombre del auditor: M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva. Directora de Auditoría a Espacios Académicos
Fecha de auditoría: 23/06/2014
Rubros a auditar :
NUM RUBRO 1. Oferta educativa y matrícula 2. Documentación del ingreso, promoción y egreso de alumnos 3. Evaluación del aprendizaje 4. Asentamiento y corrección de calificaciones 5. Servicio Social y Prácticas Profesionales 6. Eficiencia terminal (ingreso-egreso y egreso - titulación) 7. Titulación 8. Seguimiento, evaluación y modificación del plan de estudios 9. Programas de estudio: existencia y actualización 10. Acreditación de programas educativos 11. Proceso de selección y distribución del personal académico 12. Elaboración de programas e informes de actividades y distribución de carga horaria de profesores de carrera 13. Tutoría académica 14. Laboratorios y talleres 15. Biblioteca 16. Recursos etiquetados 17. Salas de cómputo 18. Proyectos de investigación 19. Apoyos académicos 20. Diplomados de Tipo Superior aprobados por la SIyEA 21. Convenios 22. Publicaciones 23. Becas 24. Protección civil y seguridad institucional 25. Planes y programas de educación continua y a distancia 26. Afiliación de alumnos al sistema de salud IMSS 27. Prestaciones (permisos, licencias y vacaciones) 28. Control Asistencial 29. Guardias 30. Inventario de bienes muebles, parque vehicular y acervo cultural y artístico 31. Fondo revolvente 32. Bancos 33. Gastos a comprobar 34. Ingresos extraordinarios 35. Espacios concesionados por FONDICT 36. Sistemas de información adicionales 37. Programa Operativo Anual 38. Manuales Administrativos 39. Acuerdos de los H.H. Consejos y Áreas de Docencia 40. Reglamentación internaDescripción de observaciones :
No. OBSERVACIÓN 1 Asentamiento y corrección de calificaciones 2 Servicio Social y Prácticas Profesionales 3 Titulación 4 Seguimiento, evaluación y modificación del plan de estudios 5 Seguimiento, evaluación y modificación del plan de estudios 6 Programas de estudio: existencia y actualización 7 Elaboración de programas e informes de actividades y distribución de carga horaria de profesores de carrera 8 Tutoría académica 9 Tutoría académica 10 Tutoría académica 11 Biblioteca 12 Biblioteca 13 Biblioteca 14 Recursos etiquetados 15 Recursos etiquetados 16 Recursos etiquetados 17 Salas de cómputo 18 Salas de cómputo 19 Salas de cómputo 20 Salas de cómputo 21 Proyectos de investigación 22 Proyectos de investigación 23 Proyectos de investigación 24 Convenios 25 Convenios 26 Convenios 27 Convenios 28 Convenios 29 Protección civil y seguridad institucional 30 Control Asistencial 31 Inventario de bienes muebles, parque vehicular y acervo cultural y artístico 32 Ingresos extraordinarios 33 Manuales Administrativos 34 Acuerdos de los H.H. Consejos y Áreas de DocenciaAcreditación del cumplimiento de observaciones y sanciones: Oficio No. 715/2015 Toluca, México; a 06 de agosto de 2015 DR. EN GEOG. NOEL BONFILIO PINEDA JAIMES DIRECTOR DE LA FACULTAD DE GEOGRAFÍA DE LA UAEM PRESENTE Con fundamento en los artículos 39 párrafo primero de la Ley de la Universidad Autónoma del Estado de México; 144, 148 párrafo primero y cuarto del Estatuto de la Universidad Autónoma del Estado de México; 136, 138 inciso a), 139 y 140 inciso a) del Acuerdo por el que se Actualiza la Estructura Orgánico Funcional de la Administración Central de la Universidad Autónoma del Estado de México vigente a partir del 17 de febrero 2009 y demás relativos y aplicables, hago de su conocimiento que el alcance de la Auditoría Integral Programada que se realizará en el Espacio Académico a su digno cargo con número de folio CU/AIP/FacGeo/28/15, incluye los rubros de: Elaboración de programas e informes de actividades y distribución de carga horaria de profesores de carrera, recursos etiquetados, proyectos de investigación, convenios, inventario de bienes muebles, parque vehicular y acervo cultural y artístico; mismos que fueron analizados en la Auditoría Integral Programada y realizada a la Facultad de Geografía en el mes de junio de 2014. Por lo anterior, informo a usted que las 6 observaciones pendientes de atención presentadas en el informe de auditoría anterior serán incluidas en el nuevo informe de auditoría integral, dándose en este momento por cerrada la auditoría con No. de folio CU/AIP/FacGeo/23/14. Sin otro particular, hacemos propicia la ocasión para reiterar a usted nuestra más distinguida consideración. ATENTAMENTE PATRIA, CIENCIA Y TRABAJO “2015, Año del Bicentenario Luctuoso de José María Morelos y Pavón” M. en A. Ignacio Gutiérrez Padilla Contralor de la Universidad c.c.p. Dr. en D. Jorge Olvera García. Rector de la UAEM. c.c.p. M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva. Directora de Auditoría a Espacios Académicos. c.c.p. Minutario.
Unidad Administrativa: UAEM
Fecha Actualización: 16/05/2016
029
Periodo auditado: Junio de 2010 al 13 de junio de 2014
Rubro auditado: Académico, Administrativo, Financiero, Informático y De legalidad
Tipo de auditoría: Integral
N&uactuemero de auditoría: CU/AIP/CUTeo/20/14
órgano que realizó la auditoría: Contraloría Universitaria
Nombre del auditor: M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva. Directora de Auditoría a Espacios Académicos
Fecha de auditoría: 09/06/2014
Rubros a auditar :
NUM RUBRO 1. Oferta educativa y matrícula 2. Documentación del ingreso, promoción y egreso de alumnos 3. Evaluación del aprendizaje 4. Asentamiento y corrección de calificaciones 5. Servicio Social y Prácticas Profesionales 6. Eficiencia terminal (ingreso-egreso y egreso - titulación) 7. Titulación 8. Seguimiento, evaluación y modificación del plan de estudios 9. Programas de estudio: existencia y actualización 10. Acreditación de programas educativos 11. Proceso de selección y distribución del personal académico 12. Elaboración de programas e informes de actividades y distribución de carga horaria de profesores de carrera 13. Tutoría académica 14. Laboratorios y talleres 15. Biblioteca 16. Recursos etiquetados 17. Salas de cómputo 18. Proyectos de investigación 19. Apoyos académicos 20. Diplomados de Tipo Superior aprobados por la SIyEA 21. Convenios 22. Publicaciones 23. Becas 24. Protección civil y Seguridad Institucional 25. Planes y programas de Educación continua y a distancia 26. Afiliación de alumnos al sistema de salud IMSS 27. Prestaciones (permisos, licencias y vacaciones) 28. Control Asistencial 29. Guardias 30. Inventario de bienes muebles, parque vehicular y acervo cultural y artístico 31. Fondo revolvente 32. Bancos 33. Gastos a comprobar 34. Ingresos extraordinarios 35. Espacios concesionados por FONDICT y participación por fotocopiado 36. Sistemas de información adicionales 37. Programa Operativo Anual 38. Manuales Administrativos 39. Acuerdos de los H.H. Consejos y Áreas de Docencia 40. Reglamentación internaDescripción de observaciones :
No. Observación 1. Asentamiento y corrección de calificaciones 2. Titulación 3. Titulación 4. Programas de estudio: existencia y actualización 5. Elaboración de programas e informes de actividades y distribución de carga horaria de profesores de carrera 6. Tutoría académica 7. Laboratorios y talleres 8. Biblioteca 9. Biblioteca 10. Recursos etiquetados 11. Recursos etiquetados 12. Recursos etiquetados 13. Convenios 14. Protección civil y seguridad institucional 15. Inventario de bienes muebles, parque vehicular y acervo cultural y artístico 16. Inventario de bienes muebles, parque vehicular y acervo cultural y artístico 17. Gastos a comprobar 18. Ingresos extraordinarios 19. Ingresos extraordinarios 20. Ingresos extraordinarios 21. Ingresos extraordinarios 22. Ingresos extraordinarios 23. Ingresos extraordinarios 24. Espacios concesionados por FONDICT 25. Manuales administrativos 26. Acuerdos de los H.H. Consejos y áreas de docencia 27. Acuerdos de los H.H. Consejos y áreas de docencia 28. Reglamentación internaAcreditación del cumplimiento de observaciones y sanciones: Oficio No.515/2016 Toluca, México; a 31 de mayo de 2016 Folio: CU/AIP/CUTeo/20/14 M. en D. ANDRÉS JAIME GONZÁLEZ DIRECTOR DEL CENTRO UNIVERSITARIO UAEM VALLE DE TEOTIHUACÁN P R E S E N T E En referencia a su oficio SAC/007/16 con fecha 05 de abril del mismo año y documentos enviados, mediante los cuales se recibieron los soportes documentales en este Órgano de Control, con el fin de dar atención a las observaciones de la Auditoría Integral Programada realizada al Espacio a su digno cargo, con fundamento en los artículos 39 párrafo primero de la Ley de la Universidad Autónoma del Estado de México; 144, 148 párrafo primero y cuarto del Estatuto de la Universidad Autónoma del Estado de México; 61, 63 fracción I y 64 fracción I del Reglamento de la Administración Universitaria de la Universidad Autónoma del Estado de México, y demás relativos y aplicables de la normatividad universitaria, se informa lo siguiente: Observaciones emitidas: 28 Observaciones solventadas 28 Observaciones pendientes 0 Anexo al presente encontrará la situación final de las observaciones. Sin otro particular, hacemos propicia la ocasión para reiterar a usted nuestra más distinguida consideración. ATENTAMENTE PATRIA, CIENCIA Y TRABAJO "2016, Año del 60 Aniversario de la Universidad Autónoma del Estado de México" “2016, Año de Leopoldo Flores Valdés” M. en A. Ignacio Gutiérrez Padilla Contralor de la Universidad M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva Directora de Auditoría a Espacios Académicos c.c.p. M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva. Directora de Auditoría a Espacios Académicos. c.c.p. Minutario.
Unidad Administrativa: UAEM
Fecha Actualización: 23/08/2016
030
Periodo auditado: Mayo de 2013 a febrero de 2014
Rubro auditado: Académico, Administrativo, Financiero, Informático y De legalidad
Tipo de auditoría: Integral
N&uactuemero de auditoría: CU/AIP/FacCCon/05/14
órgano que realizó la auditoría: Contraloría Universitaria
Nombre del auditor: M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva. Directora de Auditoría a Espacios Académicos
Fecha de auditoría: 24/02/2014
Rubros a auditar :
NUM RUBRO 1. Oferta educativa y matrícula 2. Documentación del ingreso, promoción y egreso de alumnos 3. Evaluación del aprendizaje 4. Asentamiento y corrección de calificaciones 5. Servicio Social y Prácticas Profesionales 6. Eficiencia terminal (ingreso-egreso y egreso - titulación) 7. Titulación 8. Seguimiento, evaluación y modificación del plan de estudios 9. Programas de estudio: existencia y actualización 10. Acreditación de programas educativos 11. Proceso de selección y distribución del personal académico 12. Elaboración de programas e informes de actividades y distribución de carga horaria de profesores de carrera 13. Tutoría académica 14. Laboratorios y talleres 15. Biblioteca 16. Recursos etiquetados 17. Salas de cómputo 18. Proyectos de investigación 19. Apoyos académicos 20. Diplomados de Tipo Superior aprobados por la SIyEA 21. Convenios 22. Publicaciones 23. Becas 24. Protección civil y seguridad institucional 25. Planes y programas de educación continua y a distancia 26. Afiliación de alumnos al sistema de salud IMSS 27. Prestaciones (permisos, licencias y vacaciones) 28. Control Asistencial 29. Guardias 30. Inventario de bienes muebles, parque vehicular y acervo cultural y artístico 31. Fondo revolvente 32. Bancos 33. Gastos a comprobar 34. Ingresos extraordinarios 35. Espacios concesionados por FONDICT 36. Sistemas de información adicionales 37. Programa Operativo Anual 38. Manuales Administrativos 39. Acuerdos de los H.H. Consejos y Áreas de Docencia 40. Reglamentación internaDescripción de observaciones :
No. Observación 1. Asentamiento y corrección de calificaciones 2. Asentamiento y corrección de calificaciones 3. Servicio Social y Prácticas Profesionales 4. Titulación 5. Titulación 6. Seguimiento, evaluación y modificación del plan de estudios 7. Programas de estudio: existencia y actualización 8. Programas de estudio: existencia y actualización 9. Proceso de selección y distribución del personal académico 10. Proceso de selección y distribución del personal académico 11. Elaboración de programas e informes de actividades y distribución de carga horaria de profesores de carrera 12. Tutoría académica 13. Tutoría académica 14. Laboratorios y talleres 15. Biblioteca 16. Recursos etiquetados 17. Recursos etiquetados 18. Recursos etiquetados 19. Recursos etiquetados 20. Proyectos de investigación 21. Proyectos de investigación 22. Proyectos de investigación 23. Inventario de bienes muebles, parque vehicular y acervo cultural y artístico 24. Inventario de bienes muebles, parque vehicular y acervo cultural y artístico 25. Gastos a comprobar 26. Ingresos extraordinarios 27. Ingresos extraordinarios 28. Ingresos extraordinarios 29. Ingresos extraordinarios 30. Ingresos extraordinarios 31. Espacios concesionados por FONDICT 32. Acuerdos de los H.H. Consejos y áreas de docenciaAcreditación del cumplimiento de observaciones y sanciones: Oficio No. 459/2016 Toluca, México; a 12 de mayo de 2016 DR. EN INV. PSIC. MANUEL GUTIÉRREZ ROMERO DIRECTOR DE LA FACULTAD DE CIENCIAS DE LA CONDUCTA DE LA UAEM PRESENTE Con fundamento en los artículos 39 párrafo primero de la Ley de la Universidad Autónoma del Estado de México; 144, 148 párrafo primero y cuarto del Estatuto de la Universidad Autónoma del Estado de México; 61, 63 fracción I y 64 fracción I del Reglamento de la Administración Universitaria de la Universidad Autónoma del Estado de México, y demás relativos y aplicables de la normatividad universitaria; hago de su conocimiento que el alcance de la Auditoría Integral Programada que se realizará en el Espacio Académico a su digno cargo con número de folio CU/AD/FacCCon/14/16, incluye el rubro de Inventario de bienes muebles, mismo que fue analizado en la Auditoría Integral Programada y realizada a la Facultad de Ciencias de la Conducta en el mes de febrero de 2014. Por lo anterior, informo a usted que la observación pendiente de atención presentada en el informe de auditoría anterior será incluida en el nuevo informe de auditoría integral, dándose en este momento por cerrada la auditoría con No. de folio CU/AIP/FacCCon/05/14. Sin otro particular, hacemos propicia la ocasión para reiterar a usted nuestra más distinguida consideración. ATENTAMENTE PATRIA, CIENCIA Y TRABAJO "2016, Año del 60 Aniversario de la Universidad Autónoma del Estado de México" “2016, Año de Leopoldo Flores Valdés” M. en A. Ignacio Gutiérrez Padilla Contralor de la Universidad c.c.p. Dr. en D. Jorge Olvera García. Rector de la UAEM. c.c.p. M. en Aud. Alejandra Dávila Leyva. Directora de Auditoría a Espacios Académicos. c.c.p. Minutario.
Unidad Administrativa: UAEM
Fecha Actualización: 23/08/2016
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Informe de resultados de auditorías del 2014
Fracción XVII
Fracción XVII
Ultima actualización
martes 23 de agosto de 2016 18:11, horas
Alejandra Dávila Leyva 31031
Alejandra Dávila Leyva 31031
LISTADO DE FRACCIONES
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